2016董事会重大决议事项-元大金控.PDF

2016 董事會重大決議事項 1. 2016 年 1 月27 日第六屆第四十一次董事會會議 一. 通過本公司與大眾商業銀行股份有限公司簽署「股份轉換契約第二次增補修訂協議（草 案）」事。 二. 通過本公司未來發展方向及一百零五年度經營計畫。 2. 2016 年 1 月30 日第六屆第四十二次董事會會議 一. 通過本公司與大眾商業銀行股份有限公司簽署「股份轉換契約第三次增補修訂協議（草 案）」事。 二. 通過本公司與大眾商業銀行股份有限公司以股份轉換之方式，取得大眾銀行百分之百 股份，使大眾銀行於股份轉換後成為本公司百分之百之子公司，訂定股份轉換基準日為 民國 105 年3月 22日及股份轉換相關時程。 三. 通過本公司與大眾商業銀行股份有限公司間股份轉換案，辦理增資發行普通股及甲種 記名式特別股事宜。 3. 2016 年2 月26 日第六屆第四十三次董事會會議 一.提報本公司配合主管機關提升自行編製財務報告能力事。 二.提報元大銀行董事異動及元大人壽董事長與副董事長異動案。 三.通過為實踐本公司企業文化之核心價值，持續強化公司治理，善盡企業社會責任，以及 因應全球暖化及氣候變遷議題，訂定本公司「環境政策」。 4. 2016 年3 月28 日第六屆第四十四次董事會會議 一.提報金融監督管理委員會檢查局對本公司辦理金控集團風險管理專案檢查報告（編號 104H071號）所提缺失事項之改善辦理情形。 二.提本公司 104 年下半年度法令遵循制度執行情形。 三.提報本公司 104 年度落實誠信經營情形報告案。 四.提報子公司 104 年度履行誠信經營情形報告案。 五.提報 104 年度誠信經營委員會會務運作重點報告。 六.提報本公司 104 年度公司治理運作情形。 七.提報本公司 104 年履行企業社會責任情形。 八.通過本公司 104 年度營業報告書。 九 .通過本公司 104 年度合併財務報告事。 十.通過本公司 104 年度盈餘分派案。 十一.通過 104 年度本公司內部控制制度聲明書。 十二.通過訂定本公司「市場風險管理辦法」事。 十三.通過訂定本公司「金融交易信用風險管理辦法」事。 十四.通過訂定本公司「市場流動性風險管理辦法」事。 十五.通過修正本公司「大額暴險管理辦法」事。 十六.通過修正本公司「董事選任程序」部分條文案。 十七.通過選舉本公司第七屆董事（含獨立董事）乙案。 十八.通過訂定本（105）年股東常會受理股東提名董事（含獨立董事）之審查標準及作業 流程。 十九.通過訂本（105）年6月 16日（星期四）上午 9時正召開 105 年股東常會。 二十.通過訂定本（105）年股東常會受理股東提案權審查標準及作業流程。 二十一.通過本公司 104 年度員工酬勞分派案。 二十二.通過本公司 104 年度董事酬勞分派案。 5. 2016 年4 月14 日第六屆第四十五次董事會會議 一謹提報本公司第七屆董事（含獨立董事）候選人名單，報請. 鑒核。（秘書處提案） 6. 2016 年4 月27 日第六屆第四十六次董事會會議 一.報告本公司第六屆第二十次薪酬委員會議事錄。 二.報告本公司 104 年度所發行之「104 年度無擔保普通公司債」提報本年度股東常會事。 三.報告本公司及子公司 105 年3月份稽核業務報告。 四.報告 105 年3月份本公司及子公司風險管理報告。 五.報告本公司董監事及經理人責任保險續保辦理結果。 六.備查本公司指派大眾銀行第十屆獨立董事、董事及監察人暨元大人壽增派一席董事及元 大銀行增派一席董事乙案。 七.追認大眾銀行董事、監察人委任報酬事。 八.通過本公司子公司元大證券股份有限公司辦理減資退還金控股票案。 九 .通過本公司持有子公司大眾銀行之海外可轉換公司債，申請轉換該公司之普通股乙案。 十.通過發行本公司「105 年度無擔保普通公司債」。 十一.通過訂定本公司「市場風險限額」、「金融交易信用風險限額」、「市場流動性風險限額」 及「大額暴險限額」事。 十二.通過評估本公司以合併基礎訂定之主要風險限額事。 十三.通過修正本公司「組織規程」部分條文暨組織系統圖。 十四.通過依據本公司章程第 16條之 2 等規定，提報第七屆董事（含獨立董事）候選人名 單。 十五.通過修正本公司 105年6月 16日召開之股東