股票期权投资者开户步骤及流程.docxVIP

股票期权普通机构投资者开户步骤步骤事项内容第一步：准备开户资料投资者准备基本资料1、《营业执照》副本原件及复印件；2、《组织机构代码证》原件及复印件；3、《税务登记证》复印件；4、《银行开户许可证》复印件；5、法定代表人、授权经办人身份证原件及复印件；6、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人身份证复印件；7、非法定代表人本人签署合同，需提供由法定代表人签署的授权委托书；8、保证金存管银行中任一家或多家银行的本单位账户；以上复印件均需加盖单位公章※带公司公章及法人章、相关业务人员参加知识测试。投资者准备期权资料上一季度末净资产不低于人民币100万元的资产负债表加盖公章；期货公司准备资料（客户需满足期权准入条件）上一交易日日终的账户资金可用余额，合计不低于人民币100万元的结算单；期权模拟交易经历（备兑、买入、卖出、行权等模拟交易经历）；若投资者除行权经历外，已满足开户所需的其他适当性准入条件，且投资者愿意书面承诺“本单位在期权模拟交易下一行权日完成行权操作”的，可先行为其开户并督促投资者在下一行权日完成相关行权经历。（参见图例1）中期协投资者信用风险查询无不良诚信记录。第二步：指令下达人参加期权知识测试相关业务人员的知识测试登陆测试环境需输入，姓名、身份证号、机构股东卡号、手机号。考试50道选择题，90分钟内完成，成绩80分通过。通过考试的业务人员须朗读以下内容：“本人承诺，期权知识测试由本人独立、自主完成，本人对考试成绩负责”。须对此进行录像。参与测试人员签字确认。第三步：签署合同（签署过程约1小时）证券合同签署1、《期货公司客户证券交易委托风险揭示书》签字盖章，2份；2、《客户须知》签字盖章，2份；3、《期货公司客户证券账户开户协议》签字盖章，2份；4、《期货公司客户证券交易委托代理协议》签字盖章，2份；5、《指定交易协议书》签字盖章，2份；6、《开户申请表（机构）》签字盖章，2份；期权合同签署1、《股票期权交易风险揭示书》抄写及签字盖章，3份；2、《投资者须知》抄写及签字盖章，3份；3、《股票期权经纪合同文本》签字盖章，3份；4、《银河期货期权开户申请表（机构）》签字盖章，3份；5、《银河期货有限公司股票期权自动行权服务风险揭示书》签字盖章，3份6、《期权经营机构客户开户须知》抄写及签字盖章，1份。第四步：影像采集客户影像客户本人或代理人头部正面照；《股票期权交易风险揭示书》抄写过程的拍照影像。文件影像客户证明文件的扫描件；适当性证明材料制成PDF文件；证券合同签署文件全部扫描件制成PDF文件；期权合同签署文件全部扫描件制成PDF文件；股票期权个人投资者开户步骤步骤事项内容第一步：准备开户资料投资者准备基本资料1、有效身份证明文件a.境内自然人：第二代居民身份证b.获得中国永久居留权的境外自然人：外国人永久居留证及所在国护照2、委托指令下达人、资金调拨人、结算单确认人身份证原件3、保证金存管银行中任一家或多家银行的本人账户期货公司准备资料（客户需满足期权准入条件）上一交易日日终的账户资金可用余额，合计≥人民币50万元的结算单；在本公司或其他期权经营机构开户合计满六个月；（证券客户，由总部查询结果做为开户文件，其他期货公司需要提供初始结算日结算单及申请日前日结算，且加盖该期货公司结算专用章。）在本公司或其他公司参与过金融期货交易（以结算单为准，需要加盖期货公司结算专用章）。期权模拟交易经历（一级需有备兑开仓、买入认估、平仓、行权；二级需买入认购开仓、平仓、行权；三级需卖出开仓、平仓、行权等模拟交易经历）；若投资者除行权经历外，已满足开户所需的其他适当性准入条件，且投资者愿意书面承诺“本人在期权模拟交易下一行权日完成行权操作”的，可先行为其开户并督促投资者在下一行权日完成相关行权经历。（参见图例2）中期协投资者信用风险查询无不良诚信记录。第二步：身份验证验证身份证信息通过开户机内的身份证验证系统进行身份证识别第三步：本人参加期权知识测试一级二级三级综合考试登陆测试环境需输入，姓名、身份证号、手机号。考试分三级，根据投资者参与的等级参加考试，每级20分钟内完成，每级成绩70分通过。选择综合考试的个人投资者，成绩合格者直接成为三级投资者,考试时间30分钟，成绩70分通过。客户本人在成绩单上签字确认。通过考试的投资者须朗读以下内容：“本人承诺，期权知识测试由本人独立、自主完成，本人对考试成绩负责”。须对此进行录像。第四步：签署合同（签署过程约1小时）适当性签署文件1、《股票期权自然投资者适当性评估表》签字，1份；需审批2、《投资者交易额度申请审批表》签字，1份；需审批(按期货保证金可用余额计算购买额度)。3、《自然人投资者风险承受力评估问卷》签字，1份证券合同签署1、《期货公司客户证券交易委托风险揭示书》签字，2份；2、《客户须知》