江苏秀强玻璃工艺股份有限公司第三届监事会第十六次会议决.PDF

证券代码：300160 证券简称：秀强股份 编号：2017-033 江苏秀强玻璃工艺股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 江苏秀强玻璃工艺股份有限公司（下称“公司”）于2017 年7 月18 日以电 子邮件、专人送达等方式，向公司监事发出关于召开公司第三届监事会第十六次 会议的通知。本次会议于2017 年7 月28 日在宿迁市宿豫区江山大道28 号公司 四楼会议室以现场会议方式召开。应参加会议监事 3 人，实际参加会议监事 3 人。公司董事会秘书列席了会议。本次会议召开符合《公司法》等有关法律、法 规和《公司章程》的规定。会议由公司监事会主席王斌先生主持，本次会议经过 有效表决，形成如下决议： 1、审议通过《关于公司符合非公开发行A 股股票条件的议案》 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公 开发行股票实施细则》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等法律、法规、 部门规章及规范性文件的有关规定，对照创业板上市公司非公开发行股票的相关 资格、条件的要求，经对公司实际情况进行认真核查后，监事会认为公司符合向 特定对象非公开发行A 股股票的各项要求和条件。 该议案需提交2017 年第一次临时股东大会审议。 2、逐项审议通过《关于公司本次非公开发行A 股股票方案的议案》 公司本次向特定对象非公开发行A 股股票（以下简称“本次发行”）的具体 方案逐项表决情况如下： （1）非公开发行股票的种类及面值 本次非公开发行的股票为人民币普通股（A 股），每股面值为人民币1.00 元。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权 1 （2 ）发行方式 本次发行采用向特定对象非公开发行的方式，所有投资者均以现金认购。公 司在中国证监会核准之日起六个月内择机向特定对象发行股票。公司将在取得发 行核准批文后，经与保荐机构协商后确定发行日期。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权 （3 ）发行对象和认购方式 本次非公开发行股票的发行对象不超过5 名特定投资者。全体发行对象须为 符合中国证券监督管理委员会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信 托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者以及其他合格投 资者等。证券投资基金管理公司以多个投资账户认购股份的，视为一个发行对象； 信托投资公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。 发行对象由股东大会授权董事会在获得中国证监会发行核准文件后，按照中 国证监会相关规定，根据竞价结果与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。 发行对象均以现金方式认购。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权 （4 ）定价基准日 定价基准日为公司本次非公开发行股票的发行期首日。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权 （5 ）发行价格及定价原则 本次发行的定价基准日为本次非公开发行股票的发行期首日，定价原则是： 发行价格不低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十。定价基 准日前二十个交易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票交易总额÷ 定价基准日前二十个交易日股票交易总量。 若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送红股、资本公积金转增 股本等除权、除息事项，本次发行价格将进行相应调整。 最终发行价格由董事会根据股东大会授权在本次发行申请获得中国证监会 的核准文件后，按照中国证监会相关规则，根据竞价结果与本次发行的保荐机构 2 （主承销商）协商确定。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权 （6 ）发行数量 本次非公开发行股票采取询价发行方式，特定对象均采用现金认购方式参与 股票认购。本次非公开发行的股票数量按照本次非公开发行募集资金总额除以最 终询价确定的发行价格计算得