诺德-量化对冲7号资产管理计划.PDF

诺德-量化对冲7号资产管理计划 资产管理合同 资产管理人：诺德基金管理有限公司 资产托管人：中国农业银行股份有限公司 目录 一、前言1 二、释义1 三、声明与承诺3 四、资产管理计划的基本情况3 五、资产管理计划份额的初始销售4 六、资产管理计划的备案6 七、资产管理计划的参与和退出7 八、当事人及权利义务13 九、资产管理计划份额的登记18 十、资产管理计划的投资19 十一、投资经理的指定与变更22 十二、资产管理计划的财产23 十三、投资指令的发送、确认和执 27 十四、交易及清算交收安排29 十五、越权管理30 十六、资产管理计划财产的估值和会计核算33 十七、资产管理业务的费用与税收37 十八、资产管理计划的收益分配39 十九、报告义务40 二十、风险揭示42 二十一、资产管理合同的变更、终止与财产清算44 二十二、违约责任46 二十三、争议的处理47 二十四、资产管理合同的效力48 二十五、其他事项48 2 一、前言 1、为了多个客户办理特定资产管理业务，依据《中华人民共和国证券投资基金 法》（以下简称“《基金法》”）、2012年 11月1 日起实施的《基金管理公司特定 客户资产管理业务试点办法》（以下简称“《试点办法》”）、《基金管理公司特定多 个客户资产管理合同内容与格式准则》（以下简称《准则》）和其他有关规定，特 订立 《诺德-量化对冲7号资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合同”或 “《资产管理合同》”）。 2、订立本合同的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定 资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各 方的合法权益。 3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合 法权益。 4、资产委托人自签订《资产管理合同》即成为《资产管理合同》的当事人。在 本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不 再是资产管理计划的投资人和《资产管理合同》的当事人。 5、本合同（草案）已经中国证监会备案，但中国证监会接受本合同（草案）的 备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明 投资于资产管理计划没有风险。 二、释义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 1、本合同、《资产管理合同》：指 《诺德-量化对冲7号资产管理计划资产管理合 同》及其附件，以及对本合同及附件做出的任何有效变更和补充 2、本计划、本资产管理计划：指诺德-量化对冲7号资产管理计划 3、《投资说明书》：指《诺德-量化对冲7号资产管理计划投资说明书》及其附件， 以及对《投资说明书》及附件做出的任何有效变更和补充 1 4、资产委托人：指签订本合同且根据本合同及相关文件合法取得本计划份额的 投资者 5、资产管理人：诺德基金管理有限公司 6、资产托管人：中国农业银行股份有限公司 7、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 8、委托财产：指资产委托人拥有合法处分权、委托资产管理人管理并由资产托 管人托管的作为本合同标的财产 9、交易日：上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期 货交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所等相关交易场所的正常交易日 10、工作日：同交易日 11、开放日：指非计划初始销售期间，资产管理人办理计划参与、退出业务的工 作日 12、认购：在本计划初始销售期内投资者购买本计划份额的行为 13、参与：资产管理合同生效后，投资者在开放日向资产管理人购买计划份额的 行为 14、退出：资产管理合同生效后，投资者在开放日向资产管理人卖出计划份额的 行为 15、违约退出：指资产委托人在非合同约定的退出开放日退出资产管理计划的 为 16、证券账户：指根据中国证监会有关规定和证券注册登记机构有关业务规则， 由资产托管人为资产管理计划财产在中国证券登记结算有限责任公司上海分公 司、深圳分公司开设的专用证券账户，在中央国债登记结算有限责任公司、银 间市场清算所股份有限公司开立的债券托管账户、在基金注册登记机构开立的基 金账