上投摩根全球新兴市场混合型投资基金 招募说明书（更新.PDF

上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） 重要提示 本基金经20 10 年9 月15 日中国证券监督管理委员会证监基金字【20 10】[1277]号文核 准募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人拟认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基 金合同》等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒 投资人基金投资要承担相应风险。本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市 场波动等因素产生波动。本基金投资中出现的风险主要分为两类，一是境外投资风险，包括 海外市场风险、汇率风险、政治风险等；二是基金运作风险，包括流动性风险、操作风险、 会计核算风险、税务风险、交易结算风险等。 本基金主要投资于新兴市场以及在其他证券市场交易的新兴市场企业，通过深入挖掘 新兴市场企业的投资价值，努力实现基金资产稳健增值。本基金主要投资于与中国证监会签 署备忘录的新兴国家或地区的证券。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新 基金业绩表现的保证。 本基金的基金名称自2015 年7 月21 日起由上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基 金变更为上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金。该变更不涉及基金份额持有人权利义 务关系的变化，亦不涉及投资目标、投资范围和投资策略的变更，对本基金的投资及基金份 额持有人利益无实质性不利影响。 本招募说明书所载内容截止日为2017 年 1 月29 日，基金投资组合及基金业绩的数据 截止日为2016 年12 月31 日。 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 1 目 录 一、绪言3 二、释义4 三、风险揭示7 四、基金的投资 10 五、基金的业绩21 六、基金管理人21 七、境外投资顾问及境外托管人29 八、基金的募集30 九、基金合同的生效31 十、基金的申购与赎回32 十一、基金的费用与税收39 十二、基金的财产41 十三、基金资产的估值41 十四、基金的收益分配46 十五、基金的会计与审计47 十六、基金的信息披露48 十七、基金合同的终止与基金财产的清算52 十八、基金托管人53 十九、相关服务机构57 二十、基金合同的内容摘要68 二十一、基金托管协议的内容摘要83 二十二、对基金份额持有人的服务97 二十三、其他应披露事项97 二十四、招募说明书的存放及查阅方式98 二十五、备查文件98 2 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（下简称《基金法》）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（下 简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（下简称《信息披露办法》）及其他 有关法律法规以及《上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金基金合同》编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或授权任何 其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国