上投摩根双核平衡混合型投资基金 招募说明书（更新）.PDF

上投摩根双核平衡混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） 基金合同生效日期：2008 年5 月21 日 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示： 1. 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 2. 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基 金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 3. 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 4. 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 5. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。 6. 本招募说明书摘要所载内容截止日2017 年5 月20 日，基金投资组合及基金业绩的数据截 止日为2017 年3 月31 日。 二〇一七年七月 上投摩根双核平衡混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 目 录 一、绪言 2 二、释义 3 三、基金管理人 6 四、基金托管人 13 五、相关服务机构 17 六、基金的募集及基金合同的生效 32 七、基金的申购与赎回 32 八、基金的投资 39 九、基金的业绩 48 十、基金的财产 49 十一、基金资产的估值 50 十二、基金的收益分配 55 十三、基金的费用与税收 56 十四、基金的会计与审计 58 十五、基金的信息披露 58 十六、风险揭示 62 十七、基金合同的终止与基金财产的清算 65 十八、基金合同的内容摘要 66 十九、基金托管协议的内容摘要 79 二十、对基金份额持有人的服务 92 二十一、招募说明书的存放及查阅方式 93 二十二、其他应披露事项 93 二十三、备查文件 93 1 上投摩根双核平衡混合型证券投资基金招募说明书 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关 法律法规以及《上投摩根双核平衡混合型证券投资基金基金合同》编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或授权任何 其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为本 基金份额持有人和本基金合同当事人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投 资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 上投摩根双核平衡混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 二、释义 基金招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 中国 指中华人民共和国(仅为本基金合同目的不包括香港特别行政 区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规 范性文件、地方法规、地方政府规章及规范性文件 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》