化东宝药业股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动自查报告及整改计划.pdfVIP

证券代码：600867 股票简称：通化东宝 编号：临 2007—016 通化东宝药业股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动自查报告及整改计划 中国证券监督管理委员会于2007年3月19 日下发了证监公司字[2007]28号文 《开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（以下简称“通知”）。根据 《通知》的精神，为切实做好公司治理情况自查、整改工作，通化东宝药业股份有 限公司（以下简称“公司”）成立了专项工作小组，严格对照《公司法》、《证券 法》、《上海证券交易所上市规则》等法律、行政法规和《公司章程》以及各项治 理文件的规定，对公司进行了自查，现将自查情况和整改计划报告如下： 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 1、公司内部管理体系需要进一步完善； 2、公司需要进一步发挥董事会下设各专业委员会的作用； 3、进一步提高下属公司的规范运作水平； 4、新形势下公司需进一步加强投资者关系管理工作； 5、公司需进一步完善防止大股东及其附属企业占用上市公司资金的长效机制； 6、需进一步加强相关人员的学习培训，以增强规范运作意识。 7、需进一步规范董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的行为。 二、公司治理概况 公司自成立以来，一直致力于公司治理，密切关注相关法律、法规的变化以及 新法律、法规的出台，及时地按照相关要求，进一步健全和完善现代企业管理制度 及与其相适应的法人治理结构，股东大会为权力机构，董事会为决策机构，监事会 为监督机构，不断完善企业经营管理制度，建立健全各项管理制度，形成了产权清 晰、权责明确、管理科学的高效完善的法人治理结构。具体表现为： 1、公司大股东行为规范，关联交易执行规范，公司能够独立经营，独立决策。 2、董事会制度建设取得了实质性的进展，建立了董事会四个专门委员会，制定 了董事会独立制度，并能遵照执行。 1 3、明确董事、监事和高级管理人员的权利和责任，公平对待所有股东，保证董 事会、监事会及股东之间的信息沟通； 4、内部控制制度建设不断加强，内控意识得到显著提高。 5、信息披露制度逐步健全，履行规范。 三、公司治理存在的问题及原因 通过自查，公司治理符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股 东大会规范意见》、《上市公司章程指引》等法律法规以及〈关于提高上市公司质 量的意见〉等文件关于公司治理的要求，在实际运作中没有违反相关规定，公司治 理较为完善，不存在重大问题或失误。 公司治理贯穿于于企业的全过程，是一个系统而复杂的工程，也需要日常管理 中不断完善，为进一步加强公司规范运作，提高公司的治理水平和整体竞争力，公 司在以下几个方面还要进一步加强。 1、公司内部管理体系还需进一步完善 公司已经建立了较为完善的内部管理制度，但随着国家经济体制改革的不断深 化，公司的内部管理体系需要进一步加强和完善，以适应现代企业发展的需求。 2、公司需进一步发挥董事会下设各专业委员会的作用 公司三名独立董事均具有很强的专业水平，公司在发展过程中遇到的一些问题 独立董事能以其专业知识和管理水平为企业提供有建设性的意见。公司董事会下设 的四个专业委员会均以独立董事为主，公司将进一步发挥各专门委员会的作用，对 公司重大决策事项、战略规划、内部控制体系以及薪酬与考核体系提出建议和意见， 以提高公司的科学决策能力，更好的为企业发展做出贡献。 3、公司需进一步提高下属公司的规范运作水平 作为上市公司不可分割的一部分，控股子公司的规范运作水平也是上市公司治 理水平提高的一部分，公司需加强下属公司的规范运作水平，在公司治理的大环境 下，齐头并进，共同发挥作用。 4、公司需进一步加强投资者关系管理工作 当前证券市场已进入全流通时代，与股权分置改革前相比，市场发生了质的变 化，市场将进一步扩容，而作为上市公司本身，要面对广大股东和社会的监督，因 此需要不断加强投资者关系管理工作，深入研究投资者关系管理工作，不断创新， 以适应资本市场的需要。 2