晨星中国关于完善基金分类事宜的说明(2013年10月)-网站版.pdfVIP

关于完善基金分类事宜的说明 晨星（中国）研究中心 2013年10月 免责条款：本公司不保证信息的准确性、完整性和及时性，同时也不保证本公司做出的任何建议或评论不会发生任何变更。过 往业绩并不代表将来业绩。在任何情况下，本公司不就本报告中的任何内容对任何投资做出任何形式的担保。本报告内容的版 权归晨星资讯（深圳）有限公司所有。 晨星于2004年3月首度公布了对中国基金的分类方法。随着市场的发展、基金数量和品种的增加，为了 使分类更加客观地反映基金的资产分布状况以及相应的风险收益特征，并符合中国市场相关法规的要求， 晨星将对中国国内基金分类进一步细化与完善，调整的内容如下，自2013年10月31 日起采用。 针对国内市场上债券型基金细分产品发展趋势，晨星拟增加两个基金分类：纯债基金和可转债基金。 纯债基金分类的定义为“主要投资于债券的基金，其债券投资占资产净值的比例≥70%，不投资于权益类资 产或可转换公司债券 （可分离交易可转债的纯债部分除外），且不符合短债基金的分类标准。可转债基金的 定义为“主要投资于可转换公司债券（包括可分离交易可转债）的基金，其投资于股票和权证等权益类资 产的比例不高于基金资产的20% 。 晨星中国公募基金（非QDII）新分类标准 大类 晨星分类 说明 主要投资于股票类资产的基金。一般地，其股票类投资 股票型基金 股票型基金 占资产净值的比例≥70%；且其股票投资占资产比例的下 限不低于60% 。 投资于股票、债券以及货币市场工具的基金，且不符合 激进配置型基金 股票型基金和债券型基金的分类标准；其股票类资产占 资产净值的比例≥70%。 投资于股票、债券以及货币市场工具的基金，且不符合 股票型基金和债券型基金的分类标准；其股票类投资占 混合型基金 标准混合型基金 资产净值的比例70%，其固定收益类资产占资产净值的 比例50%。 投资于股票、债券以及货币市场工具的基金，且不符合 保守混合型基金 股票型基金和债券型基金的分类标准；其固定收益类资 产占资产净值的比例≥50%。 主要投资于可转换公司债券（包括可分离交易可转债） 可转债基金 可转债基金 的基金，其投资于股票和权证等权益类资产的比例不高 于基金资产的20% 。 主要投资于债券的基金，其债券投资占资产净值的比例 激进债券型基金 ≥70%，纯股票投资占资产净值的比例不超过20%；其股 票类资产占资产净值的比例≥10% 。 主要投资于债券的基金，其债券投资占资产净值的比例 ≥70%，纯股票投资占资产净值的比例不超过20%；其股