基金法规-易出错的80道题1-10(点趣乐考网提供).pdfVIP

北京点趣教育科技有限公司 基金法规-易出错的80 道题！（点趣乐考网提 供）  考试都希望一次性通过，但是遇到难以选择的考题难免掉进陷阱， 点趣乐考网帮您排忧解难  1 下列属于基金募集发售工作内容的是 （ ）。 Ⅰ．发售基金 Ⅱ．公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件 Ⅲ．提交备案申请 Ⅳ．资金存入专门账户 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：B 易错项为D 。 o 参考解析： B[解析]基金募集发售的工作内容有：发售基金；公布基金招募说明书、基金合 同及其他相关文件；资金存入专门账户。  2[单选题] 基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基 金的过往业绩时，应当 （ ），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往 业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。 A.公平、公开、公正 B.客观、全面、准确 C.及时、认真、高效 D.认真、准确、客观 参考答案：B 易错项为A 。 北京点趣教育科技有限公司 o 参考解析： B[解析]基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过 往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大 过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。  3[单选题] 以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是 （ ）。 A.要事无巨细地披露所有信息 B.要披露所有可能影响投资者决策的信息 C.对信息披露人不利的信息也要披露 D.要充分披露重大信息 参考答案：A 易错项为C 。 o 参考解析： A[解析]在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时 性原则和公平性原则。其中．完整性原则要求披露可能影响投资者决策的某一具 体信息列，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露 义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。该原则要 求充分披露重大信息．但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增 加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。  4[单选题] 基金销售机构销售基金产品一般以 （ ）营销理论为指导。 A.MIS B.网络 C.4Ps D.4C 参考答案：C 易错项为D 。 o 参考解析： C[解析]基金销售机构销售基金产品一般以4Ps营销理论为指导。  5[单选题] 以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是 （ ）。 北京点趣教育科技有限公司 A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、 制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知 识，提示投资风险 B.从投资者教育工作形式的时空角度看．可分为座谈会和讲座两种形式 C.基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作 D.中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育 工作 参考答案：B 易错项为D 。 o 参考解析： B[解析]从投资者教育工作形式的时空角度看。可分为现场与非现场两种形式。 现场的投资者教育工作形式主要包括基金业协会及基金公司组织的报告会、专题 讨论会、行业主题沙龙活动等形式；非现场形式主要是除现场形式以外的各种宣 传教育形式。  6[单选题] 我国债券型基金的认