北京太空板业股份有限公司关于签订募集资金四方监管协议的.PDF

北京太空板业股份有限公司 公告 证券代码：300344 证券简称：太空板业公告编号：2012-011 北京太空板业股份有限公司 关于签订募集资金四方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 北京太空板业股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员 会证监许可[2012]895 号文核准，首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股） 2,513 万股，发行价格为人民币 16.8 元/股。本次发行募集资金总额为 422,184,000.00 元，扣除发行费用 40,409,539.00 元，实际募集资金净额为 381,774,461.00 元。上述募集资金到位情况业经北京兴华会计师事务所有限责 任公司验证并出具了【2012】京会兴验字第号《验资报告》。为规范 募集资金的管理和使用，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及 《深圳证 券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，公司于2012 年8 月24 日召开 第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于子公司恒元建筑板业有限公司设立 募集资金专项账户的议案》、 《关于公司签署募集资金四方监管协议的议案》。 公司与保荐机构国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）、江苏银行股份 有限公司北京分行 （以下简称“专户开户银行”）、恒元建筑板业有限公司（以下 简称“恒元板业”）签订了《北京太空板业股份有限公司首次公开发行股票并在 创业板上市募集资金四方监管协议》，截止 2012 年 8 月 28 日，专户余额为人 民币1.485 亿元。协议主要内容如下： 一、恒元板业已在专户开户银行开设募集资金专项账户（以下简称“专 户”），账号为32240188000003759，该专户仅用于恒元建筑板业发泡水泥复合 板生产项目（一期）募集项目的资金使用，不得用作其他用途。 恒元板业可以以不同期限的存单方式存放部分募集资金，并及时通知国 金证券。恒元板业承诺存单到期后将及时转入协议规定的募集资金专户进行管 北京太空板业股份有限公司 公告 理或以存单方式续存，并及时通知国金证券。恒元板业存单不得质押。恒元板 业如需提前支取定期存单项下的资金必须事先通知国金证券。存单事项同时报 备公司，公司监督执行。 二、公司、专户开户银行与恒元板业三方应当共同遵守《中华人民共和国 票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规 章。 三、国金证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或 其他工作人员对恒元板业募集资金使用情况进行监督。国金证券应当依据《首次 公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披 露业务备忘录第1 号—超募资金使用》等法律法规和规范性文件、以及公司制订 的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行 使其监督权。公司、专户开户银行和恒元板业应当配合国金证券的调查与查询。 国金证券每季度对恒元板业现场调查时应当同时检查专户存储情况。 四、公司、恒元板业授权国金证券指定的保荐代表人罗洪峰、韦建可以随 时到专户开户银行查询、复印恒元板业专户的资料；专户开户银行应及时、准确、 完整地向其提供所需的有关专户的资料。保荐代表人向专户开户银行查询恒元板 业专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；国金证券指定的其他工作人员向 专户开户银行查询恒元板业专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位 介绍信。 五、专户开户银行每月15 日前向公司、恒元板业出具对账单，并抄送国金 证券；专户开户银行应当保证对账单内容真实、准确、完整。 六、恒元板业一次或12 个月内累计从专户中支取的金额超过1000 万元或 募集资金净额的10%的，专户开户银行应当及时以传真方式通知国金证券，同时 提供专户的支出清单。 七、国金证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。国金证券更换保 荐代表人的，应将相关证明文件