北京市观韬律师事务所关于陕西有色金属控股集团有限责任公.PDF

观韬律师事务所 中国北京市西城区金融大街28 号 盈泰中心 2 号楼 17 层 GUANTAO LAW FIRM 邮编：100140 17/F, Tower2, Yingtai Center, No.28 Tel：86 10Fax：86 10 Finance Street, Xicheng District, Beijing E-mail：guantao@ 100140,China http ：// 北京市观韬律师事务所 关于陕西有色金属控股集团有限责任公司 发行 2010 年度第二期短期融资券的 法律意见书 观意字（2010 ）第0228 号 北京 · 上海 · 西安 · 成都 · 大连 · 深圳 · 济南 · 厦门· 香港· 天津 Beijing · Shanghai · Xi’an · Chengdu · Dalian · Shenzhen · Jinan · Xiamen · Hong Kong · Tianjin 北京市观韬律师事务所 法律意见书 目 录 一、发行人发行短期融资券的主体资格 3 二、本次发行的批准和授权 4 三、本次发行的合规性 4 四、本次发行的承销 5 五、本次发行的信用评级机构和信用评级 5 六、本次发行的审计机构 5 七、本次发行的主要注册文件 6 八、与本次发行相关的其他事项 8 九、结论性意见 12 1 北京市观韬律师事务所 法律意见书 北京市观韬律师事务所 关于陕西有色金属控股集团有限责任公司 发行 2010 年度第二期短期融资券的 法律意见书 观意字（2010 ）第0228 号 致：陕西有色金属控股集团有限责任公司 北京市观韬律师事务所（以下简称“本所” ）受陕西有色金属控股集团有限责任 公司（以下简称“有色集团”或“发行人” ）的委托，作为有色集团发行“ 陕西有色金 属控股集团有限责任公司 2010 年度第二期短期融资券” （以下简称“本次发行” ）的 特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》” ）、《中 华人民共和国中国人民银行法》（以下简称“ 《银行法》” ）、《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具管理办法》(以下简称“ 《管理办法》”) 、《银行间债