凌洁冰：内审员培训_().ppt

* 感谢大家的配合！ 课程结束 * 4.1.2 审核组长的责任 （1）协助选择审核组其它成员或技术专家； （2）策划内审过程、编制、发行审核计划 （3）分配内审员工作，审定内审核查表； （4）代表审核组与被审核方管理者沟通； （5）评审质量体系文件与标准的符合性； （6）主持内审的首次会议和末次会议； （7）向被审核方提交不符合项报告； （8）对审核中发现的不符合项进行分类； （9）提交内审报告； （10）组织跟踪验证活动等。 * （1）遵守相应的审核要求和审核组长的指示； （2）在审核中保持客观和公正； （3）将观察结果形成文件； （4）注意收集可能会成为客观证据的现象； （5）注意态度，保持平和心态； （6）记录并分析审核发现，作出符合性结论； （7）配合并支持审核组长的工作； （8）跟踪验证纠正措施的有效性； （9）保管审核的有关文件和资料。 4.1.3 审核员的责任 * 4.2 实施审核 4.2.1 见面会（首次会议） 1、会议由审核组长主持，审核组和被审核方管理者参加； 2、确认审核目的、范围和依据； 3、确认审核日程计划、介绍审核员分工和末次会的时间； 4、说明审核的方法，强调抽样的风险； 5、确认被审核方的陪同人员和职责； 6、介绍不符合项的分类和汇报的方法； 7、征求被审核部门对内审工作的意见； 8、请高层领导讲话。 简明扼要 * 4.2.2 审核要求 审核文件准备： 内部审核过程中审核员常用的文件和记录表格如下: 1）ISO9001：2000标准； 2）与产品/活动/服务有关的行业标准和法律法规； 3）内审日程计划； 4）企业体系文件（手册、程序文件、工艺流程图）； 5）内审核查表； 6）不符合项报告等； 7）个人记录本。 * 审核方法： √ 与被审核方交谈； √ 观察有关质量活动； √ 查阅有关体系文件； √ 查阅有关质量记录。 4.2.2 审核要求 * 现场审核： 现场审核是审核员寻找客观证据的过程，是内审中重要的环节，审核中应注意以下几点： √ 审核组长要控制审核过程； √ 审核采用抽样进行； √ 选择的样本要有代表性； √ 依据核查表进行现场审核，偏离时应小心谨慎； √ 从问题的各种表述形式寻找客观证据； √ 发现不符合项时追溯的深度和范围要适宜； √ 与被审核方负责人共同确认不符合的事实； √ 始终保持客观、公正和有礼貌。 4.2.2 审核要求 * 审核小组会： 1）审核组长召开审核组会议，交流前一阶段审核情况， 总结审核当中存在的问题； 2）澄清、确认不符合的事实； 3）调整、完善下一阶段审核。 4）审核组填写不符合项分布表，记录不符合分布情况。 4.2.2 审核要求 * 4.2.3 观察记录 观察记录要收集有关体系有效性的全部客观证据。 收集并记录的办法： 1）对体系进行抽样，寻找客观证据； 2）发现明显不符合项时，要找客观证据，找出原因； 3）查与质量有关的岗位的职责权限是否规定并履行； 4）对照ISO9000标准的全部过程条款，查符合性； 5）对照生产流程和工艺查作业文件的完整性和适用性； 6）查场所和员工遵守体系和作业文件的证据； 7）查各类人员培训的计划、记录、有效性评价、关特工 序等记录； 8）跟踪纠正措施的贯彻结果。 * 将整个审核中观察记录所收集的客观证据（审核发现）记录到核查表或笔记本，进行分析，决定不符合项报告。 4.2.3 观察记录 审核发现 记录 判定 核查表 不符合报告 不符合项不是审核员的责任 * 1）审核组长主持会议； 2）请参加会议人员签到； 3）感谢各部门对此次内审的支持和合作； 4）重申此次审核的目的、依据、范围和方法； 5）此次审核的简要说明，肯定各部门优点和成绩； 6）陈述审核中发现的符合项； 7）请被审核部门确定不符合项； 8）声明是随机抽样活动； 9）宣布内审报告； 10）征求各部门的意见； 11）请到会的高层领导讲话。 4.3 总结会 * 5、审核报告和后续跟踪措施 5.1 审核报告 a) 审核目的、范围、方法和依据； b)?受审核的部门、审核日期； c)?审核组长、审核员； d)?审核计划实施情况总结； e)?不符合项数量、严重性分布情况分析； f)?存在的主要问题分析； g)?对公司质量管理体系有效性、符合性结论及 今后应改进的地方。 引用文件：√ 审核日程计划； √ 不符合项报告报告； √ 不符合项分布表 ； * DLZZ-QP822-BG04