2012年重庆出版集团公司公司债券2016年度债权代理事务报.PDF

2012 年重庆出版集团公司公司债券 2016 年度债权代理事务报告 鉴于： 1、重庆出版集团公司（简称“发行人”）已与海通证券股份有限公司（简称“我 公司”或“本公司”）签署本期债券《债权代理协议》，该协议均已生效。 2 、根据《2012 年重庆出版集团公司公司债券募集说明书》（简称“募集说 明书”）的规定，2012 年重庆出版集团公司公司债券（简称“本期债券”）已于2012 年11 月28 日发行完毕，本期债券全体持有人已同意委托本公司作为债券债权代 理人，代理有关本期债券的相关债权事务。 我公司依据募集说明书、《债权代理协议》的约定履行债权代理人的职责。 为出具本报告，本公司与发行人进行接洽，对于出具本报告有关的债权代理 事务进行了必要的调查。 本报告依据海通证券对有关情况的调查、发行人或相关政府部门出具的证明 文件进行判断，对海通证券履行债权代理人职责期间所了解的信息进行披露，并 出具结论意见。 海通证券未对本期债券的投资价值做出任何评价，也未对本期债券的投资风 险做出任何判断。本期债券的投资者应自行判断和承担投资风险。 现将截至本报告出具之日的债权代理事项报告如下： 一、发行人的基本情况 企业名称：重庆出版集团有限公司 住所：重庆市南岸区南滨路162 号1 幢 法定代表人：曲艺 注册资本：38,092.97 万元 1 公司类型：有限责任公司（国有独资） 经营范围：授权范围内的国有资产经营和管理 股权结构：重庆市国有文化资产经营管理有限责任公司持有发行人 100%股 权。 跟踪评级：根据鹏元资信评估有限公司2017 年6 月28 日出具的《重庆出版 集团公司2012 年公司债券2017 年跟踪信用评级报告》，发行人主体长期信用等 级维持为AA ，评级展望为稳定，本期债券信用等级维持为AA 。 二、发行人履约情况 （一）办理上市或交易流通情况 发行人已按照 《2012 年重庆出版集团公司公司债券募集说明书》的约定， 在发行完毕后一个月内向有关证券交易场所或其他主管部门申请本期债券上市 或交易流通。本期债券于2012 年12 月5 日在银行间市场上市流通，简称“12 渝 出版债”，债券代码为1280412；2013 年2 月26 日在上海证券交易所上市，简称 “12 渝出版”，证券代码为124113。 （二）募集资金使用情况 截至本报告出具之日，本期债券募集资金已全部使用完毕。 （三）付息情况 本期债券的付息日为2013 年至2019 年每年的11 月23 日（如遇法定节假日 或休息日，则顺延至其后第一个工作日）。发行人已于2016 年 11 月23 日支付 第4 个计息年度的利息2,472 万元。截至本报告出具之日，本期债券未出现延迟 兑付利息或本金的情况。 （四）2016 年度至今发行人信息披露情况 发行人与本期债券相关的信息均在中国债券信息网、货币网（和上海证券交 易所网站）披露。2016 年度至今已披露的相关文件及时间如下： 1、重庆出版集团公司公司债券2015 年年度报告（2016 年4 月29 日）； 2 2 、重庆出版集团公司2012 年公司债券2016 年跟踪信用评级报告（2016 年 6 月14 日）； 3、关于重庆出版集团公司更名为重庆出版集团有限公司及债务承继的公告 （2016 年9 月14 日）； 4 、重庆出版集团有限公司公司债券2016 年半年度报告（2016 年8 月31 日）； 5、重庆出版集团有限公司公司债券2016 年半年度报告摘要（2016 年 8 月 31 日）； 6、2012 年重庆出版集团公司公司债券2016 年付息公告（2016 年 11 月 15 日）； 7、2012 年重庆出版集团公司公司债券 2015 年度债权代理事务报告（2016 年11 月22 日）； 8、重庆出版集团有限公司公司债券2016 年年度报告摘要 （2017 年4 月28 日）； 9、重庆出版集团有限公司公司债