第二部份纪律程序.PDFVIP

第二部份 紀律程序 2. 標準處分程序 2.1 執法組或紀律組（視乎具體情況而定）調查涉嫌觸犯標準處分程序處理 的違規事件。 2.2.1 當執法組或紀律組（視乎具體情況而定）認為交易所參與者觸犯第二部 份第 1.1.1 節所指的標準處分程序處理的違規事件時，須向交易所參與者 發出警告信，警告交易所參與者如其未於警告信中所定的時限內採取警 告信中所要求的行動，執法組或紀律組可根據標準處分表就該違規事件 作出指定的處分。警告信須清楚註明該交易所參與者如欲將事件交由紀 律委員會以聆訊方式處理，可於警告信中所定的時限內提出要求。 2.2.2 當紀律組或執法組（視乎具體情況而定）認為交易所參與者觸犯第二部 份第 1.1.2 至 1.1.4 節及第 1.1.6 節所指的標準處分程序處理的違規事件 時，須向該交易所參與者發出信函，告知其該部門或科已根據標準處分 表就該違規事件作出指定的處分，並告知該交易所參與者須於信中所定 的時限內繳付罰款。信函須清楚註明該交易所參與者如欲將事