证监会建言基金法修改适度松绑.PDFVIP

2009/12/16 NO.420 在严格控制风险的前提下，鼓励基金业开展创新活动； 昨日国内行情回顾 从基金业实际出发，重点推进相关修改内容。 指数名称 收盘 幅度（%） 具体修改内容建议为，适当放宽对基金运作的限 上证指数 3274.46 -0.86 深证成指 13825.84 -0.82 制，扩大基金投资范围，对基金关联交易适度“松绑”， 沪深 300 3583.34 -0.81 在防范潜在的利益冲突和利益输送的前提下，实现基金 上证国债指数 122.50 -0.01 份额持有人利益的最大化。 目前的基金法，对封闭式、开放式基金的运作方式 农银汇理旗下基金净值 作了具体描述，但随着 LOF 、ETF 等创新基金的不断发 基金名称 净值 净值日期 展以及开放式和封闭式基金的相互融合，法律凸显滞后 农银行业成长股票 1.2768 2009-12-15 性，市场要求放宽基金运作方式限制的呼声高涨。 农银恒久增利债券 1.0187 2009-12-15 农银平衡双利混合 1.1789 2009-12-15 另一束缚基金发展的是关联交易问题。目前有多家 *农银策略价值股票 1.0414 2009-12-11 上市银行已成为基金托管人，而受制于基金法，基金不 能买卖与基金托管人有控股关系的股东或有其他重大 注：”*”表示该基金为封闭期 利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。 因此，扩大基金投资范围，适度“松绑”基金关联交易 也已成为业界共识。 对基金的违法违规行为，证监会建议基金法，应增 加基金从业人员行为准则的规定以及违反相关义务的 证监会建言基金法修改：适度松绑 法律责任，加强对基金从业人员的监管力度，严惩“老 基金运作 鼠仓”等背信行为。 在实践中，基金管理公司的股东或股东的实际控制 记者近日从相关人士处获悉，证监会专门成立的基 人违法违规，往往会对公司产生重大影响。基金法的处 金法修改研究工作小组，正积极推动配合有关立法机关 罚对象主要是针对基金管理公司，而没有涉及其股东及 加快基金法的修改工作，并形成了适当放宽对基金运作 其实际控制人，众多业内人士建议修改后的基金法在相 的限制，严惩“老鼠仓”等的建言思路。 关方面能作出