武汉保华石化新材料开发股份有限公司募集资金管理制度.PDF

公告编号：2016-052 证券代码：430302 证券简称：保华石化 主办券商：安信证券 武汉保华石化新材料开发股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范武汉保华石化新材料开发股份有限公司（以下简 称“公司”） 募集资金的管理和使用，保障投资者的利益，依据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司 监督管理办法》、 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企 业股 份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行 常见 问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特 殊类型 挂牌公司融资》等法律、部门规章、业务规则及《公司章程》 的规定， 结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过发行股票募集的资金。 第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促 公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、 协 助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。 第二章 募集资金存储 第四条 公司募集资金应当存放于董事会设立的专项账户（以下 简称“专户”）集中管理，并将专户作为认购账户。募集资金专户不 公告编号：2016-052 得存放非募集资金或用作其它用途。 第五条 公司应当在发行认购结束后验资前，与主办券商、存放 募集资金的商业银行签订三方监管协议。该协议的内容应当符合全国 中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转公司”）的要 求，并在股票发行备案材料中一并提交股转公司报备。 上述协议在有效期届满前因主办券商或商业银行变更等原因提 前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的 协议。 第三章 募集资金使用 第六条 公司在股票发行取得股份登记函之前，不得使用当次股 票发行募集的资金。 公司募集资金使用的申请、审批权限、决策程序、风险控制措施 及信息披露程序应当严格遵守《公司章程》、各项议事规则及本办法 等公司制度的相关规定。 第七条 公司募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。 公司使用募集资金不得有如下行为： （一）用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产或借予他 人、委托理财等财务性投资； （二）直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司； （三）用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易； （四）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途； 公告编号：2016-052 第八条 暂时闲置的募集资金可以进行现金管理，经履行法律法规、 规章、规范性文件以及公司章程规定的内部决策程序并披露后，可以 投资于安全性高、流动性好的保本型投资产品。 第九条 公司应当按照发行方案中披露的募集资金用途使用募集 资金。公司改变募集资金用途的，应当在董事会审议后及时披露，并 提交股东大会审议。 第十条 变更后的募投项目应用于主营业务及相关业务领域。公 司应当科学、审慎地进行新募投项目的可行性分析，确信投资项目具 有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。 第四章 募集资金使用管理与监督 第十一条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使 用情况。 第十二条 公司董事会应当每半年度对募集资金使用情况进行专 项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以 下 简称“《募集资金专项报 告》”）。《募集资金专项报告》应经董事会审 议通过，并在披露公司年度报告及半年度报告时一并披露。 当期存在使用闲置募集资金投资产品情况的，公司应当在《