中房置业股份有限公司授权管理制度.PDF

中房置业股份有限公司 授权管理制度 第一章 总则 第一条 为完善中房置业股份有限公司(以下简称“公司”)的治理结构,加 强内部控制和风险管理，确保公司规范运作，保护公司、股东和相它利益相关方 的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海 证券交易所股票上市规则（2012 年修订）》等法律、行政法规以及公司章程的规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的授权是指：由公司股东大会对董事会的授权；董事会 对总经理的授权；总经理对其他高级管理人员、控股子公司以及各职能部门的授 权；公司具体经营管理过程中其他必要的授权。 第三条 公司被授权机构、部门或人员在行使授权权限时，必须遵守公司的 各项规章制度，在公司授权范围内行使职权，依法进行经营管理活动，并在授权 范围内承担责任，不得损害公司利益。 第四条 授权管理的原则是：在保证公司、股东和债权人合法权益的前提下， 提高工作效率，使公司经营管理规范化、科学化、程序化。 第五条 授权机构或授权人根据授权执行情况结合公司的经营管理、风险控 制等实际情况，可对授权实行动态调整。 第二章 授权的类别、范围和形式 第六条 公司授权分为常规授权和特别授权两个类别。 1、常规授权：是指公司在日常经营管理活动中按照既定的职责和程序进行 的授权,一般表现为由公司管理层依据法律法规以及公司章程制定整个组织应当 遵循的规章制度,内部机构、部门或员工在日常业务处理过程中,按照相关规章制 度所规定的权限范围以及各岗位职责自行办理或执行各项业务的授权。在现行规 章制度未予明确的业务，董事长或总经理可以根据需要签发常规授权书进行授 权。经常规授权产生被授权部门的基本权限。制度明确规定不允许向下常规授权 的事项，接受该事项常规授权的部门或人员不可以再以常规授权的方式向下一级 1 授权。制度自动授权的常规授权在相关的规章制度有效期内，如果总经理办公会 未作出变更或调整授权，该项常规授权自动有效。董事长或总经理签发的常规授 权书有效期为一年，满期后如需继续授权，需重新签发常规授权书。 2、特别授权：是指公司在特殊情况、特定条件下进行的授权,通常为临时性 的专项事务授权,如在洽谈投资、收购兼并、对外担保等重要经济业务中需要临 时作出某项承诺,以及超过常规授权限制的交易，必须经过特别授权，才能实施 或进行。经特别授权产生被授权部门的特别权限。特别授权根据具体情况确定有 效期,在授权书中注明期限。 第七条 公司董事会根据经营需要向总经理进行常规或特别授权,总经理向 其他高级管理人员、控股子公司以及各职能部门负责人进行常规或特别授权。 第八条 授权的业务范围 1、常规授权的基本业务范围包括：财务管理权限；筹资与投资管理权限； 生产管理权限；销售与收款管理权限；采购与付款管理权限；工薪与人事管理权 限；固定资产管理权限；资产损失管理权限；法律事务管理权限；其他经营管理 权限。 2、特别授权的基本业务范围包括：发展新项目业务权限；洽谈投资、收购 兼并、对外担保、关联交易及关联方资金往来等重要经济业务权限；其他经营管 理权限。 第九条 授权的基本形式 1、制度自动授权 公司按照公司章程，通过制订《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《总经理工作细则》、《控股子公司管理办法》以及其他各项规章制度、内部控制 文件等，明确公司各级机构、部门的职责范围和权限，规定公司内部人员日常自 行办理或执行各项业务的权限。采用制度自动授权形式的授权，在规章制度未作 修订或废止之前，或者公司董事会、管理层未对相关授权进行调整的情况下，自 动成立并持续有效。制度自动授权通常适用于常规授权。 2、书面授权 公司授权机构或人员，根据制度规定或者管理需要，以书面形式对内部机构、 职能部门以及相关人员进行授权。书面授权包括书面批复授权和签发授权书授 权。 2.1、书面批复授权 2 根据公司章程以及各项规章制度的要求，需要股东大会、董事会或者总经理 履行审批程序决定的经济业务