太平养老保险股份有限公司关于申购太平资产乾坤10号资管.PDFVIP

太平养老保险股份有限公司 关于申购太平资产乾坤10号资管产品 （B份额） 关联交易的信息披露公告 根据中国保险监督管理委员会(以下简称“中国保监会”)发布的《保 险公司资金运用信息披露准则第1号：关联交易》及相关规定，太平养老 保险股份有限公司（以下简称“太平养老”或者“我公司”）认购太平资 产管理有限公司（以下简称“太平资产”）发起设立的太平资产乾坤10 号资管产品 （B份额） （以下简称“乾坤10号”或“该产品”）为关联交 易。现将该产品的关联交易情况披露如下： 一、交易概述及交易标的基本情况 （一）交易概述 太平养老于2017年4月17日申购太平资产发行的太平资产乾坤10号资 管产品 （B份额），申购金额100,000,000元，产品管理费率为0.4%，预计 每年发生的管理费约为400,000元。 （二）交易标的基本情况 产品名称：太平资产乾坤10号资管产品 （B份额） 产品类型：集合混合类资产管理产品 产品运作方式:开放式运作 — 1 — 产品的存续期：五年 二、交易各方的关联关系和关联方基本情况 （一）交易各方的关联关系 太平养老与太平资产为以股权为基础的关联方，二者共同的控股股东 为中国太平保险控股有限公司。 （二）关联方基本情况 1. 太平养老为一家全国性的养老保险公司，根据中国保监会《保险 资金委托投资管理暂行办法》(保监发 „2012‟60号)，具备开展委托投资 的资格。太平养老的统一社会信用代码为91310000710933163N。 2. 太平资产是经中国保监会批准设立的保险资产管理公司，持有中 国保监会颁发的《保险资产管理公司法人许可证》，具有作为该产品受托 人的资格和条件。企业类型为有限责任公司，注册资本为10亿元人民币， 经营范围是管理运用自有资金及保险资金,受托资金管理业务，与资金管 理业务相关的咨询业务及国家法律法规允许的其他资产管理业务。太平资 产的统一社会信用代码为91310000792750044K。 （三）本年度与该关联方已发生的关联交易累计金额 截至2017年4月17日，本年度与关联方已发生的关联交易累计金额为 153.6万元。 三、交易的定价政策及定价依据 （一）定价政策 — 2 — 太平资产以投资收益率扣除必要且公允的管理费及其他费用支出率 作为该产品的定价。 （二）定价依据 该产品通过量化选股，力求在风险可控的基础上，追求资本最大可能 的增值。太平资产按照自身的成本及市场化的原则综合考虑，确定该产品 的管理费基于前一日产品资产净值收取，年化费率为0.4%。 考虑到量化资产管理产品的复杂性，太平资产在产品的前期进行了较 多的尽职调查工作，并将在后续承担较多的投后管理职责，当前受托管理 费率在市场中处于合理水平。 本次关联交易定价依据本着遵循诚实守信、公平合理的原则，以不偏 离市场独立主体之间进行交易的价格予以确定，以确保关联交易的价格能 切实维护双方的合法利益。综上，本次关联交易价格公允、合理。 四、交易协议的主要内容 （一）交易价格 本产品的管理费基于前一日产品资产净值收取，年化费率为0.4%。 （二）交易结算方式 产品管理费按日计提，逐日累计至每季季末，按季支付。次季首日起 5个工作日内从产品财产中支付上季累计应付产品基础管理费至产品管理 人指定账户。 （三）协议生效条件、生效时间、履行期限。 — 3 — 本合同于双方签署之日起生效。自认购人赎回或者产品清算之日终止 履行。 五、交易决策及审议情况 （一）决策的机构、时间、结论 2016年太平养老已与太平资产签署了《太平养老保险股份有限公司账 户委托资产2016年投资政策与指引》，将资产管理产品的投资决策权授予 太平资产，在授权额度内的投资由太平资产完成相应的决策流程。 （二）审议的方式和过程 该投资由太平资产投资管理委员会通过内部工作签报审批通过。太平 资产依据相关的投资决策及操作流程完成投