新三板挂牌项目立项标准 2016.docx

新三板挂牌项目立项标准（2016）企业挂牌新三板的基本条件 应符合《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》的要求，包括依法设立且存续满两个完整会计年度等要求。二、财务数据基本要求（一）传统行业*1.净资产（股东权益）1000万元以上且不低于注册资本； 2.销售收入超过3000万元； 3.最近一年实现净利润超过300万元。*传统行业可立项的公司包括而不仅限于以下几大类，且具有稳健的盈利能力：金融服务（城商行、融资租赁等）制造业（电气设备、电器仪表、专用设备、工程机械、汽车零配件、机床、磨具、刀具、农机、安防、智能建筑等）普药制造、流通业、抗通胀周期的食品消费类其他非鼓励类的规模以上企业（二）高新技术行业、战略新兴行业**暂不设财务门槛，综合考量产业政策扶持力度，企业自身的业务成长性，产品和服务的技术先进性等，一事一议。三、立项原则（一）优先选择的企业类型规模较大、且挂牌后有行为的企业；高新技术企业；公司财务核算规范的企业。（二）暂不考虑以下几类企业：房地产、纯贸易企业；涉农企业，养殖类农产品销售公司；类金融企业、P2P、各类交易场所等；主营业务超过（含）3种以上的企业；企业存在较大金额对外担保；现金销售占营业收入比重超过50%。四、关注事项企业存在以下严重违背申报主体适格性要求，且企业无法承诺在未来6个月内解决的，不予立项。国有企业无法提供关于国有股权设置的批复文件；公司报告期无持续营运记录；报告期主营业务发生前后无关联的重大变更；报告期有一年或一期无法提供与主营业务相匹配的收入、成本、费用、合同等营运纪录；公司股东为国家机关工作人员或证券从业人员、现役军人、校级领导等职务的；报告期受到行政处罚且无法开具无重大违法违规证明；公司未取得所经营业务的业务资质，所运营产品未取得审批；非货币出资比例超过50%；现金收支行为超过主营收入50%；关联方与公司存在同业竞争；来自关联方的收入超过主营收入50%；公司为小规模纳税人；其他不符合全国股转公司挂牌要求的情形。五、收费标准（一）财务顾问费原则上不得低于120万元，首付比例30%；（二）持续督导费原则上不得低于15万元。 对于符合优先选择条件的企业或特殊情况的，可适当放宽标准。本立项标准自2016年4月15日起实施。上海证券场外市场总部2016年4月8日