关于浙江原态农业股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见.PDF

关于浙江原态农业股份有限公司 挂牌申请文件的反馈意见 浙江原态农业股份有限公司并财通证券股份有限公司: 现对由财通证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）推荐的 浙江原态农业股份有限公司（以下简称“公司”）股票在全国中小企 业股份转让系统 （以下简称“全国股转系统”）挂牌的申请文件提出 补充反馈意见，请公司与主办券商予以落实，通过全国股转系统业务 支持平台提交： 【温馨提示】 一、请企业家和主办券商特别关注挂牌并发行股票的融资机制设计，如有意 向或已实施 ，具体事宜请咨询审查人员。在审查期间，对挂牌同时发行股票的， 我们将予以单独列示，并不影响审查进度。 二、主办券商的内核/质控部门应发挥督查内审责任，督促项目责任人及其 成员，特别是推荐挂牌业务承做部门，按照尽调（核查）过程描述、事实（证据） 列示、依法合理分析、发表结论性意见、补充披露等步骤开展反馈回复工作，力 求反馈回复能做到过程留痕、事实详尽、意见明确、披露充分，并最后对反馈工 作再次复核确认。我司审查时对内核/质控部门的督查工作将予以重点关注。 三、信息披露既是义务更是权利（好处），公开转让说明书是投融资对接的 重要形式。倡导公开转让说明书如实客观、言简意赅、通俗易懂，注重归纳提炼， 避免冗长和千篇一律，力求个性化和差异化。 为便于吸引投资者，在满足基本内容要求的前提下可根据实际情况合理安排 篇幅，业务部分的内容、格式、顺序可以根据企业实际情况统筹，除遵循重要性 原则，有针对性和差异化、个性化地披露特殊风险以及生产经营中的不确定因素 外 ，也要注意突出企业亮点的描述，包括业务模式、经营特点、核心竞争力、所 处行业特点及行业地位。 鼓励企业家用平实易懂的语言(包括大白话）撰写公司业务部分；鼓励律师、 会计师发挥专业能力，可撰写相关内容；鼓励主办券商回归投行业务本质，为企 业提供更多的增值服务 ，包括挂牌并发行股票。 四、请主办券商、律师、会计师等中介机构出具的报告精炼、专业，避免冗 长、表述模糊、逻辑不清和避重就轻。 1 / 3 五、请企业家、经营管理层、董秘/信息披露负责人和财务负责人秉持与投 资者当面沟通的心态，在公开转让说明书撰写完毕后拔冗通读，检查信息披露是 否真实、全面、合规 ，力求投资者见书即可见公司整体面貌。 1、根据反馈意见回复，公司2015 年7 月末货币资金余额为 185.19 万元，银行要求公司作为天遥农业借款的担保人代为偿还银 行借款，于2015 年8 月3 日从公司帐户划走170 万元。请主办券商 核查截止目前公司的货币资金余额及现金流情况，结合公司流动负 债的金额及期限、应收帐款回款情况等，分析公司营运资金来源及 稳定性，充分论证公司是否存在现金流断裂风险，是否存在以下情 形并对公司是否具备持续经营能力发表明确意见： （一）无法偿还到期债务； （二）无法偿还即将到期且难以展期的借款； （三）无法继续履行重大借款合同中的有关条款； （四）存在大额的逾期未缴税金； （五）累计经营性亏损数额巨大； （六）过度依赖短期借款筹资； （七）无法获得供应商的正常商业信用； （八）难以获得开发必要新产品或进行必要投资所需资金； （九）资不抵债； （十）营运资金出现负数； （十一）经营活动产生的现金流量净额为负数； （十二）大股东长期占用巨额资金； 2 / 3 （十三）重要子公司无法持续经营且未进行处理； （十四）存在大量长期未作处理的不良资产； （十五）存在因对外巨额担保等或有事项引发的或有负债。 除上述问题外，请公司、主办券商、律师、会计师对照 《全国中 小企业股份转让系统挂牌条件适用基本标准指引（试行）》及《公开 转让说明书内容与格式指引》补充说明是否存在涉及挂牌条件、信息 披露以及影响投资者判断决策的其他重要事项。 请你们在5 个工作日内对上述反馈意见逐项落实，并通过全国股 份转让系统业务支持平台上传反馈意见回复材料全套电子版（含签字 盖章扫描页）。若涉及对公开转让说明书的修改，请以楷体加粗说明。 如不能按期回复的，请及时向我司提