东吴鼎元双债债券型投资基金 招募说.PDF

东吴鼎元双债债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 东吴鼎元双债债券型证券投资基金 招募说明书更新 —东吴基金管理有限公司2017 年1 号 基金管理人：东吴基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 1 东吴鼎元双债债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 目录 【重要提示】 1 一、绪言3 二、释义4 三、基金管理人8 四、基金托管人 17 五、相关服务机构21 六、基金的募集45 七、基金合同的生效46 八、基金份额的申购与赎回47 九、基金的投资58 十、基金的业绩66 十一、基金财产69 十二、基金资产的估值70 十三、基金的收益分配75 十四、基金费用与税收77 十五、基金的会计与审计79 十六、基金的信息披露80 十七、基金的风险揭示85 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算88 十九、基金合同的内容摘要90 二十、基金托管协议的内容摘要 109 二十一、对基金份额持有人的服务 122 二十二、其他应披露事项 124 二十三、招募说明书存放及查阅方式 126 二十四、备查文件 127 2 东吴鼎元双债债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 【重要提示】 本基金根据【2014 】年【4 】月【3 】日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴鼎元双 债债券型证券投资基金募集的批复》（证监基金字【2014 】【367 】号）的注册募集，本基金 的基金合同于2016 年5 月19 日正式生效。 基金管理人保证《东吴鼎元双债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说 明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监 会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基 金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，基金运作风险等等。此外，本基金以1 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1 元初始面值的 风险。 本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中 小企业采用非公开方式发行的债券。相对而言，中小企业私募债券存在较高的流动性风险和 信用风险。尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例控制在一定的范围内，但仍然提请投 资者关注中小企业私募债存在的上述风险及其对基金