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宝鸡众力通用电器股份有限公司 募集资金管理制度 二〇一七年七月 宝鸡众力通用电器股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范宝鸡众力通用电器股份有限公司 （以下简称“公司”）募集 资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称“《证券法》”）等有关法律法规和《宝鸡众力通用电器股份有限公司章程》 （以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过法律规定的公开以及非公开等方 式向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 集资金，不得利用公司募集资金获取不正当利益。 第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保本制度的 有效实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。公司应根据《公司法》、《证 券法》等法律、法规和规范性文件的规定，及时披露募集资金使用情况，履行信 息披露义务。募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的， 公司确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。 第二章 募集资金的存储 第五条 公司董事会应当为每次发行批准设立募集资金专项账户（以下简称 “专户”），并将专户作为认购账户，募集资金应当存放于该专户内，该专户不得 存放非募集资金或用作其它用途。 公司认为募集资金的数额较大，有必要在一家以上银行开设专项账户的，经 董事会批准，可在一家以上银行开设专项账户。募集资金专户数量不得超过募集 资金投资项目的个数。 第六条 公司应当在发行认购结束后验资前，与主办券商、存放募集资金的 商业银行签订三方监管协议，三方监管协议应当与其他股票发行备案材料一并提 交全国中小企业股份转让系统报备。 第七条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。公司应将募集资金及时、完整地存放在募集资金 存储专户内。 第三章 募集资金的使用 第八条 公司按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。 出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。 第九条 募集资金不得用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产或借 予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主 要业务的公司不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等交易，不得将募 集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控股股东、 实际控制人等关联人占用或挪用。 第十条 暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资的产品须符合以下条 件： （一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺； （二）流动性好； （三）投资产品的期限不得超过12 个月。 （四）投资产品不得质押。 第十一条 使用闲置资金投资产品的，应当经公司董事会审议通过，监事会 发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后 2 个工作日公告下列内容： （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金 净额及用途等； （二）募集资金使用情况； （三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改变募集资金用 途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施； （四）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性； （五）监事会出具的意见。 第四章 募集资金用途变更 第十二条 公司募集资金应当按照发行文件所列用途使用。公司募集资金用 途发生变更的，必须经董事会、股东大会审议通过，且经监事会发表明确同意意 见后方可变更。 第十三条 公司拟变更募集资金用途的，应当在提交董事会审议后 2