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山东睿扬律师事务所 法律意见书 目 录 释 义 2 本所律师声明 3 正 文 5 一、本次股票定向发行可豁免向中国证监会申请核准 5 二、 本次股票发行对象 5 三、 本次股票发行的过程及结果 8 四、 本次股票发行的法律文件 10 五、 现有股东优先认购权 10 六、 本次股票发行涉及估值调整条款 10 七、 本次股票发行不存在非现金资产认购发行股票的情形 11 八、 本次股票发行的认购对象和现有股东中私募投资基金的备案情况 11 九、 其他重要事项 11 1 山东睿扬律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非另有说明，下列简称和术语具有以下含义： 公司/山东能源 指 山东泰维能源股份有限公司 本次发行对象 指 公司现任董事、高级管理人员以及核心员工 申万宏源 指 申万宏源证券有限公司 审验机构/立信会所 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 本所 指 山东睿扬律师事务所 山东能源与发行对象签署的《山东泰维能源股份 《股票认购合同》 指 有限公司附生效条件的股票发行认购合同》 立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会 《验资报告》 指 师报字[2017]第ZA14042 号《验资报告》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《非公管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 《股票发行细则》 指 （试行）》 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理 《投资者适当性管理细则》指 细则（试行）》 元 指 人民币元 2 山东睿扬律师事务所 法律意见书 山东睿扬律师事务所 关于山东泰维能源股份有限公司 定向发行股票合法合规性 之 法 律 意 见 书 睿扬法意字【2017】第0028 号 致：山东泰维能源股份有限公司 本所接受山东能源的委托作为山东能源本次定向