关于上海银纪资产管理股份有限公司是否符合.PDFVIP

公告编号：2017-015 证券代码：834904 证券简称：银纪资产 主办券商：万联证券 关于上海银纪资产管理股份有限公司是否符合 《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》 新增挂牌条件的自查报告 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 贵公司于2016 年5 月27 日发布《关于金融类企业挂牌融资有关 事项的通知》（以下简称“《通知》”），要求已挂牌的私募机构，应当 对是否符合《通知》中的新增挂牌条件（第二项、第三项和第七项除 外）进行自查，并经主办券商核查后，披露自查整改报告和主办券商 核查报告。获悉相关事项后，我司迅速组织管理层进行了全面自查和 整改，现将具体情况报告如下： 一、银纪资产基本情况说明 上海银纪资产管理股份有限公司（以下简称“银纪资产”、“公司”） 成立于2012 年8 月9 日，于2015 年12 月14 日在全国中小企业股份 转让系统挂牌，股票代码834904 。目前公司的主要业务包含：资产管 理、投资管理、实业投资，投资咨询、企业管理咨询等。 目前公司及子公司上海银纪股权投资基金管理有限公司作为基 金管理人设立的基金信息如下： 序号 基金名称 管理人名称 基金类型 基金编号 备案时间 1 银纪1 号基金 上海银纪资产管理 股权投资 S34840 2015-05-12 公告编号：2017-015 股份有限公司 基金 银纪 8 号新三板 上海银纪资产管理 证券投资 2 S68261 2015-11-11 股权投资基金 股份有限公司 基金 银纪 16 号私募 上海银纪资产管理 证券投资 3 SR6007 2017-03-03 证券投资基金 股份有限公司 基金 银纪 10 号私募 上海银纪股权投资 证券投资 4 SH2503 2016-07-21 基金 基金管理有限公司 基金 其中银纪1 号基金已于2016 年5 月10 日开始清算，2017 年2 月 完成账户注销。 二、核查过程 （一）管理费收入与业绩报酬之和须占收入来源的80%以上 银纪资产2015 年度和2016 年度，公司收入来源主要包含：咨询 服务收入、管理费和业绩报酬收入和自有资本投资，私募基金管理业 务为公司的多项业务板块之一，来自该项业务的收入（包括管理费及 业绩报酬收入）占公司营业收入的比重一直保持在较低水平。具体如 下表所示： 单位：万元 年度 2013 年度 2014 年度 2015 年度 2016 年度 管理费及业绩报酬 0.00 0.00 0.91 42.46 咨询收入 25.44 667.81 580.09 174.71 自有资本投资收益 0 52.63 1149