渤海大学大型仪器设备使用效益专项审计方案.DOC

渤海大学大型仪器设备使用效益专项评估审计方案 为了更好地为教学、科研服务，加强大型仪器设备的使用管理，充分发挥大型仪器设备在教学、科研中的作用，提高大型仪器设备利用率，实验管理中心、审计处决定自2012年10月至12月，对我校大型仪器设备使用效益进行专项评估审计，评估审计方案如下： 一、审计目的 ?? 为全面掌握我校大型仪器设备的有效利用和管理情况，进一步本次审计依据《高等学校仪器设备管理办法》(教高［2000］9号)、《高等学校贵重仪器设备年度效益评价表》（教高司条函［2000］10号文件印发）、以及相关制度规定。 （一）本次审计范围为各院部审计大型仪器设备，审计时间段为2011大型仪器设备，： ? 1、机时利用情况。每台设备用于教学、科研、社会服务的使用机时数与定额机时数之比，注意区分通用设备和一般设备。 ? 2、人才培养情况。在每台设备上培训的能够独立操作的教师、学生和其他人员数量，符合条件的人数分别填写教师、学生和其他人员。 ? 3、开展实验情况。利用每台设备完成的教学、科研及科研合作、校外承担的社会服务项目数量，填写实验的班级、分组、人数、机时数等。 ? 4、教学科研成果。利用每台设备获得国家级、省级奖励情况；获得已授权发明专利情况；在核心刊物发表论文情况，以教学、科研部门认定的成果为准。 ? 5、社会服务收入情况。每台设备对外开展科研协作、分析测试、技术培训等取得的收入情况。以处帐面数据为主，涉及多项设备共同取得收入的，可按照设备贡献情况分配填列。 ? 6、日常管理情况。填写制度规定及执行情况，包括管理人员上岗制度、维修维护制度、材料消耗制度、资源共享制度、使用记录规定等。（各项制度只列名称即可） 四、五、审计具体分工 审计处牵头负责实施，教务处、处、资产处、计财处等部门协调配合，并提供审计相关资料。???各组织自查本单位名下管理的价值10万元（包括10万元）以上的仪器设备，填报《大学大型仪器设备使用效益情况审计调查表》并对表中数据进行科学分析，对使用和管理中存在的问题进行认真总结，形成自查报告。六、审计工作和时间安排 （一）准备阶段（2012年月日至月日）。 准备大型仪器设备使用效益情况的审计工作文件和有关资料。 （二）动员阶段（2012年月至2日）。 召开大型仪器设备使用效益情况审计工作动员会议，参会人员为各。 （三）自查阶段（2012年月2日至月日）?? 1、各开展自查，填《大型仪器设备使用效益情况审计调查表》（可在学校网站下载）。报送学校《调查表》《表》自查（）（2012年月日至月日） ?? 审计基础工作结束后，审计组对自查结果进行确认并汇总统计，对大型仪器设备使用的管理制度、管理体制和激励约束机制建设、使用效益情况数据进行分析评价，对审计中发现的问题提出整改意见和建议，专项审计报告?? 实验管理中心 审计处 ? 2012年月日2011年9月1日-2012年8月31日） 单位名称（公章）： 序号 大型仪器设备名称 入账时间（年.月） 账面价值（元 ） 机时利用 人才培养情况 开展实验 情况 教学 科研 成果 日常 管理 情况 社会服务收入情况（元 ） 定额 机时 有效 机时 操作人员 测试人员 演示人员 教学课时 科研合作项目 社会服务项目 各种奖项（数量） 发明专利（数量） 核心刊物（篇数） 教师数 学生数 教师数 学生数 教师数 学生数 1 2 3 4 5 审计评价 填表人： 联系电话： 附件2（表2） 渤海大学大型仪器设备效益评价表（2011年9月1日-2012年8月31日） 仪器所属单位： 填报日期： 设备基本情况 仪器名称 规格型号 资产编号 管理人及联系电话 原值（万元） 入账日期 放置地点 仪器资金来源 仪器主要用途（教学/科研） 评 价 指 标 及 得 分 序号 项目 权重 内容 数量 满分 评分标准 分项得分 小计 加权得分 1 设备管理 20% 管理制度、操作规程 100 管理制度、操作规程25分