海外监管公告本公告乃由秦皇岛港股份有限公司 - 阿斯达克 .pdf

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責 ，對其準確性或完整性亦不發表 任何聲明 ，並明確表示 概不對因本公告全部或任何部份內容而産生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任 ， 何責任 。 （於中華 人民共和國註册成立的股份有限公司） (股份代號: 3369) 海外監管公告 本公告乃由秦皇島港股份有限公司 （「本公司」）根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第 13.10B 條作出 。 以下為本公司於上海证券交易所網站刊發之《秦皇島港股份有限公司首次公開發行A 股網下發 行初步配售結果及網上中籤結果公告》，僅供參閱。 承董事會命 秦皇島港股份有限公司 董事長 曹子玉 中華 人民共和國 ，河北省秦皇島市 2017 年8 月8 日 於本公告日期 ，本公司執行董事爲曹子玉 、楊文勝 、王錄彪及馬喜平 ；非執行董事爲李建 平及 米獻煒 ；及獨立非執行董事爲李文才 、趙振 、臧秀清及侯書軍 。 * 僅供識別 秦皇岛港股份有限公司 首次公开发行A 股 网下发行初步配售结果及网上中签结果公告 保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司 特别提示 秦皇岛港股份有限公司 （以下简称“秦港股份”、“发行人”或“公司”）首次公 开发行不超过 55,800 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申 请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2017] 1097 号文核准，本次发行采用网 下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市 场非限售A 股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相 结合的方式进行。 发行人与保荐人（主承销商）中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金 公司”、“保荐人（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 55,800 万股。回 拨机制启动前，网下初始发行数量为 39,060 万股，占本次发行总量的70% ；网 上初始发行数量为 16,740 万股，占本次发行数量的30%，本次发行价格为人民 币2.34 元/股。根据《秦皇岛港股份有限公司首次公开发行A 股发行公告》（以 下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为1,501.89 倍，高于150 倍，发行人和保荐人（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行 股份的60% 由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为5,580 万股，占本 次发行总量的10%；网上最终发行数量为50,220 万股，占本次发行总量的90% 。 回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0 。 本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下： 1、网下投资者应根据《秦皇岛港股份有限公司首次公开发行A 股网下发行 初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下发行初步配售结果及网上 中签结果公告》”），于2017 年8 月8 日 （T+2 日）16:00 前，按最终确定的发行 - 1 - 价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。 网上投资者申购新股中签后，应根据《网下发行初步配售结果及网上中签结 果公告》履行缴款义务，确保其资金账户在2017 年8 月8 日 （T+2 日）日终有 足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人（主承销商）包销。 2 、当出现网下和网上投资者缴