山东鼎然律师事务所关于烟台泰和新材料股份有限公司.PDF

山东鼎然律师事务所 关于烟台泰和新材料股份有限公司 2016 年度股东大会的法律意见书 致：烟台泰和新材料股份有限公司 山东鼎然律师事务所（以下简称本所）接受烟台泰和新材料股份有 限公司（以下简称公司）委托，指派本所褚洪文律师、高强律师（以下简 称本律师）出席公司于2017 年5 月22 日召开的2016 年度股东大会，并 根据公司的委托，就公司本次股东大会相关事宜进行律师见证，出具法律 意见。 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《上市公司股东大会规则》、《深 圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称 “《深交 所网络投票实施细则》”）等我国现行法律、法规和其他规范性文件的规 定和公司《章程》及《股东大会议事规则》，按照律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽责精神，本律师现出具法律意见如下： 一、公司2016 年度股东大会召集、召开的程序。 1、本次股东大会由公司董事会召集，会议由公司董事长孙茂健先生 主持。公司已于2017 年4 月26 日将本次股东大会的召开时间、地点及审 议议题等相关事项的通知刊登在2017 年4 月26 日的《中国证券报》、《上 海证券报》、《证 券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网 1 （）上。该通知载明的开会时间是2017 年 5 月22 日下午13:30。 2017 年 4 月 27 日，对首次通知中“互联网系统开始的投票时间为 2017 年5 月19 日下午15：00”更正为“2017 年5 月21 日下午15：00”。 2、公司已通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提 供网络形式的投票平台。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具 体时间为：2017 年5 月22 日，9:30—11:30、13:00—15:00；通过互联 网投票系统（）进行网络投票的具体时间为： 2017 年5 月21 日15:00 至2017 年5 月22 日15:00 期间的任意时间。 3、本次股东大会按《通知》要求，如期于2017 年5 月22 日下午13:30 在烟台经济技术开发区黑龙江路10 号，公司会议室召开。刊登《通知》 的日期距本次股东大会召开日期超过20 日，符合法定要求。 经本律师审核，本次股东大会的召集、召开程序符合我国《公司法》、 《证券法》、《上市公司股东大会规则》等现行法律、行政法规以及公司《章 程》、《股东大会议事规则》的相关规定。 二、公司2016 年度股东大会召集人资格、出席会议人员的资格。 1、公司2016 年度股东大会召集人为公司董事会，其资格合法有效。 2、出席本次会议的股东和委托代理人 15 人，代表有表决权的股份 219,568,225 股，占上市公司有表决权总股份35.9457%，其中：出席现场 投票的股东10 人，代表有表决权的股份217,173,425 股，占上市公司有 表决权总股份 35.5536%；通过网络投票的股东5 人，代表有表决权的股 份2,394,800 股，占上市公司有表决权总股份0.3921%。均为公司董事会 2 确定的股权登记日2017 年5 月16 日下午15:00，深圳证券交易所交易结 束时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东 以及合法的委托代理人。 经本律师审核，出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）持有 出席会议的合法有效证明文件，其资格真实、合法、有效。 3、公司董事、监事和董事会秘书出席了本次股东大会，部分高级管 理人员、本律师及公司邀请的其他嘉宾列席了本次会议，上述人员均具备 出席本次会议的合法资格。 本律师认为：出席、列席公司本次股东大会的人员及本次会议召集 人的资格均合法有效，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规 则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等相关规定。 三、公司2016 年度股东大会的表决程序、表决结果。 经本律师验证，本次股东大会就会议通知中列明的全部10 项议案逐 项进行了审议，并以现场投票与网络投票相结合的方式进行了表决。在现 场投票表决中，由工