上海天天基金销售有限公司用户服务协议.PDFVIP

上海天天基金销售有限公司 用户服务协议 甲方：投资者 乙方：上海天天基金销售有限公司（以下简称乙方或 “天天基金”） 甲、乙双方依照有关法律、法规的规定，本着公开、公平和自愿、有 偿、诚实信用的原则，就乙方通过互联网金融服务平台，为甲方提供交易 委托服务及其他相关业务达成如下协议。 第一条 释义 除非本协议文意另有所指，下列词语具有如下含义： （一）基金：是指基金公司、资产管理公司、证券公司、期货公司等 发行设立的公募基金产品、私募基金产品及资产管理计划。 （二）交易：是指甲方通过乙方的交易系统进行基金账户和交易账户 的开户、销户、资料修改，提交基金认购、申购、赎回、撤单申请，基金 转换，基金分红方式变更，交易密码修改等交易申请以及当日和历史的交 易记录查询和其它相关业务的交易方式。 （三）投资者：指符合管理人公示的《基金合同》及《招募说明书》 约定，通过乙方进行基金交易的投资者，包括个人投资者、机构投资者和 以及符合法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 （四）基金账户：指基金注册登记人为投资者开立的记录其持有乙方 所销售的基金的基金份额、份额变更情况及基本资料的账户。本条所列的 基金注册登记人是指乙方认可的基金注册登记机构。 （五）基金交易账户：指乙方为投资者开立的记录其通过该交易系统 买卖乙方所销售基金份额的变动及结余情况的账户。 （六）认购：指基金募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。 （七）申购：指基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为。 （八）赎回：指基金存续期间内已持有基金份额的投资者要求基金管 理人购回基金份额的行为。 （九）基金转换：指投资者将所持有的基金份额转换成同一注册登记 人登记的同一基金管理公司的其他基金份额。 （十）基金份额资产净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份 额总数后的价值。 （十一）T 日：指乙方确认的投资者有效申请工作日；T＋n 日：指自 T 日起第n 个工作日（不包含 T 日）。 （十二）工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易 日。 （十三）开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日。 （十四）交易密码：指天天基金交易账户的交易密码。 （十五）支付机构：指与乙方签署支付合作协议，为甲方在乙方平台 上的基金交易提供基金交易资金结算服务的商业银行及其他第三方支付机 构。 第二条 交易服务与费用 本协议所述交易服务内容，是指乙方依托乙方或母公司旗下互联网金 融服务平台，为投资者提供互联网金融服务，主要是通过互联网网上自助 式交易服务系统，为投资者提供相关交易、清算、查询等技术服务，包 括：基金账户和交易账户的开户、资料修改，提交基金认购、申购、赎 回、撤单申请，基金转换，基金分红方式变更，交易密码修改等交易申请 以及当日和历史的交易记录查询和其它相关技术服务。乙方有权就其提供 的上述服务内容，向甲方收取相应的交易费用或其他服务费用，包括但不 限于： （一）认购费：乙方根据甲方在认购期内，通过乙方平台购买的基金 规模，按照甲方签订的基金合同规定及天天基金网站公示的认购费率收取 认购费。 （二）申购费：乙方根据甲方在申购期内，通过乙方平台购买的基金 规模，按照甲方签订的基金合同规定及天天基金网站公示的申购费率收取 申购费。 （三）赎回费：乙方根据甲方办理赎回的基金规模，按照甲方签订的 基金合同规定收取赎回服务费。 （四）基金转换费：甲方有权通过乙方平台申请转换基金份额，乙方 根据甲方转换的基金规模收取转换费，转换费由转出基金的赎回费和两只 基金的申购补差费组成。计算公式：基金转换费=每笔转换赎回金额×赎回 费率× （1-计入基金资产的比例）+申购补差费注：计入基金资产的部分按 照基金合同和招募说明书的约定；申购补差费为较低申购费率的基金转换 至较高申购费率的基金所支付的申购费用差价）。 （五）销售服务费：针对基金合同规定收取销售服务费的基金或份额 类别，乙方有权每日针对甲方保有基金资产净值收取销售服务费用，具体 计算方法及费率以甲方签署的基金合同为准。 （六）客户维护费：根据乙方提供的持续服务，乙方有权每日就甲方