东吴安享量化灵活配置混合型投资基金 招募说明书.PDF

东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 基金管理人：东吴基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 1 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 目 录 重要提示 3 一、绪言 5 二、释义 5 三、基金管理人 8 四、基金托管人 16 五、相关服务机构 20 六、基金的历史沿革和存续 22 七、基金份额的申购与赎回 22 九、基金的投资 30 十、基金财产 37 十一、基金资产的估值 38 十二、基金的收益分配 42 十三、基金费用与税收 43 十四、基金的会计与审计 45 十五、基金的信息披露 45 十六、基金的风险揭示 50 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 52 十八、基金合同的内容摘要 54 十九、基金托管协议的内容摘要 67 二十、对基金份额持有人的服务 78 二十一、其他应披露事项 80 二十二、招募说明书存放及查阅方式 80 二十三、备查文件 80 2 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 重要提示 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金由东吴新创业混合型证券投资基金转型而来。 2017 年 2 月20 日东吴新创业混合型证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开，大会 审议并通过《关于东吴新创业混合型证券投资基金转型有关事项的议案》，内容包括东吴新创业 混合型证券投资基金变更名称、修改基金投资目标、投资范围、投资策略、收益分配方式和修 订基金合同等事项。自基金份额持有人大会决议生效并公告之日次一日起，《东吴新创业混合型 证券投资基金基金合同》失效且《东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同时 生效。 基金管理人保证《东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招 募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监 会注册，但中国证监会对本基金募集的变更注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金 业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金是一只进行主动投资的混合型基金，其预期风险和预期收益均高于货币市场基金和 债券型基金，低于股票型基金，在证券投资基金中属于预期风险较高、预期收益较高的基金产 品。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本 基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、 经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风 险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中 产生的基金管理风险，本基金的特定风险，基金运作风险等等。此外，本基金以 1 元初始面值 进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1 元初始面值的风险。 基金投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投 资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。全面认识本基金产品的风险收益特征和产品 特性