嘉实基金管理有限公司 嘉实中创 40.PDF

嘉实基金管理有限公司 嘉实中创400ETF 联接招募说明书 嘉实中创400交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 招募说明书 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二○一二年二月 嘉实基金管理有限公司 嘉实中创400ETF 联接招募说明书 嘉实中创400交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 招募说明书 重要提示 本基金根据2012年1月6日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实中创400交易型开放 式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可[2012]13号）的核准，进行募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募 说明书。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前，应全面 了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中 出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统 性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理 风险、本基金的特定风险等等。嘉实中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金 （以 下简称“本基金”）为中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“中创 400ETF”）的联接基金，主要通过投资于中创400ETF来实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因 此，本基金的业绩表现与中创400指数及中创400ETF的表现密切相关。本基金的长期平均风 险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及货币市场基金。投资者在投资本基金之前， 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽 责的原则管理和运用基金资产。但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 嘉实基金管理有限公司 嘉实中创400ETF 联接招募说明书 目 录 一、绪言 1 二、释义2 三、基金管理人7 四、基金托管人 16 五、相关服务机构20 六、基金的募集23 七、基金合同的生效25 八、基金份额的申购、赎回27 九、基金转换35 十、定期定额投资计划35 十一、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押36 十二、基金的投资37 十三、基金的融资、融券43 十四、基金的财产44 十五、基金资产估值46 十六、基金收益与分配51 十七、基金的费用与税收53 十八、基金的会计与审计56 十九、基金的信息披露57 二十、风险揭示63 二十一、基金合同的变更、终止与基金资产的清算66 二十二、基金合同内容摘要69 二十三、基金托管协议的内容摘要84 二十四、对基金份额持有人的服务97 二十五、其他应披露事项98 二十六、招募说明书存放及查阅方式98 二十七、备查文件99 嘉实基金管理有限公司