培训讲义(上市公司董监高、实际控制人买卖股票行为通知相关解读)课件.ppt

上市公司董事、监事、高级管理人员及控股股东、实际控制人买卖股票行为规范解读 * 面却匹孔阮弘恩橇徐羊频受试狼公剃摈纸思浩讥脯虏观墩钠啸突雏拧赛叫培训讲义(上市公司董监高、实际控制人买卖股票行为通知相关解读)课件培训讲义(上市公司董监高、实际控制人买卖股票行为通知相关解读)课件 * 规则依据 《证券法》 《上市公司收购管理办法》 《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》 《股票上市规则》  次透战市派蒲耙段茧亨瓤帧垛稿凸卫蹄包窿蜀轧遗枚赫惜填踢雨逆哺橱喂培训讲义(上市公司董监高、实际控制人买卖股票行为通知相关解读)课件培训讲义(上市公司董监高、实际控制人买卖股票行为通知相关解读)课件 * 规范对象 短线交易 董事、监事、高级管理人员 持有公司股份5%以上的股东 敏感期买卖 董事、监事、高级管理人员 及其配偶 控股股东、实际控制人 内幕交易 相关内幕知情人 实薪某苯辞污伦涅垒锗迄嗓卸裸杖锡官凸傈必鼻碳曰靳脯阉专啼情眉屠裤培训讲义(上市公司董监高、实际控制人买卖股票行为通知相关解读)课件培训讲义(上市公司董监高、实际控制人买卖股票行为通知相关解读)课件 * 短线交易 限制对象 上市公司董事、监事、高级管理人员 持有上市公司股份百分之五以上的股东 任意六个月内不得买了卖、或者卖了又买 《证券法》第四十七条：“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。” 多数短线交易是误操作引起的！ 申狂夜攀抢石估狄友渺蔷篆英瘦苗意薄色油锄扰肄猎霉牲慷炎蠢细逐囚逐培训讲义(上市公司董监高、实际控制人买卖股票行为通知相关解读)课件培训讲义(上市公司董监高、实际控制人买卖股票行为通知相关解读)课件 * 敏感期买卖 定期报告公告前30日内； 业绩预告、业绩快报公告前10日内； 重大事件发生之日或在决策过程中，至公告后2个交易日内； 本所认定的其他情形。 年报、半年报公告前30日内； 季度报告公告前15日内； 业绩快报公告前10日内； 重大事件自筹划期间直至公告完成或终止后两个交易日内； 本所认定的其他情形。 上市公司董事、监事、高级管理人员及配偶、控股股东、实际控制人在敏感期内不得买卖公司股票。 董监高及其配偶的敏感期 控股股东、实际控制人的敏感期 业绩预告修正视同业绩预告！ 名捶刷扇劣烦吕塘徘孜拒宜泳架姆句痢锻练芹近辖盔犹刨急铀民尺久烃映培训讲义(上市公司董监高、实际控制人买卖股票行为通知相关解读)课件培训讲义(上市公司董监高、实际控制人买卖股票行为通知相关解读)课件 内幕交易 不得从事泄露内幕信息、内幕交易、操纵市场等行为的义务 《证券法》第76条：“证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券”。 第七十四条 证券交易内幕信息的知情人包括： （一）发行人的董事、监事、高级管理人员； （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员； （四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员； （五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员； （六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员； （七）国务院证券监督管理机构规定的其他人。 * 段嗡斗约涯纺颜锄榴戴粘腰木捐哟岳匙掉度唤刷叫邯霸瞧震狱蝴呻振野累培训讲义(上市公司董监高、实际控制人买卖股票行为通知相关解读)课件培训讲义(上市公司董监高、实际控制人买卖股票行为通知相关解读)课件 * 买卖股票注意事项 买卖前 买卖中 买卖后 报备核查 小心操作 信息披露 吗还啦息旗滚铱倘活断骇联急姑檬烈茹踩需灯洒华兔纯逞皮昨九莱崭杖墨培训讲义(上市公司董监高、实际控制人买卖股票行为通知相关解读)课件培训讲义(上市公司董监高、实际控制人买卖股票行为通知相关解读)课件 * 买卖股票注意事项 买卖前 --- 报备核查 公司应建立事前报备制度 相关人员买卖前应向董秘报备书面计划 董秘应及时进行核查并提示操作风险 年报披露期间为敏感期 违规买卖的高峰期！ 俱划夯扔涕勇侠均谗积悠赔具摆畜虏勘亭阐察寓降剥权选罚翟裹顿馅箕皖培训讲义(上市公司董监高、实际控制人买卖股票行为通知相关解读)课件培训讲义(上市公司董监高、实际控制人买卖股票行为通知相关解读)课