基金销售第九章练习题080828课件.ppt

第一节 练习题： 1. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的制定主体是（ ） A 全国人大或全国人大常委会 B 国务院 C 国务院组成部门 D 证券业协会 2. 我国证券市场监管的手段包括（ ）。 A 法律手段 B 行政手段 C 经济手段 D 道德手段 3. 我国证券市场监管的意义是（ ）。 A 切实保障广大投资者利益的需要 B是维护市场良好秩序的需要； C是发展和完善证券市场体系的需要： D准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要;4. 中国证券业协会的自律管理的工作方针为（ ）。 A 自律 B 服务 C 传导 D 效率 E 法制 F 监管 5. 我国证券市场法律体系的组成： A 国家法律 B 行政法规 C 部门规章 D 规范性文件 E 自律规则 6. 属于“内幕交易、泄露内幕信息罪”中“内幕信息”的是（ ）。 A公司股利分配计划和增资计划 B股权结构变化 C公司债务担保重大变化 D公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;第二节 练习题 1. 《基金公司管理办法》对基金公司治理结构的具体要求（ ） A、设立和股东之间的业务隔离制度、禁止股东直接干预公司的经营管理或者基金财产的投资运作。 B、明确股东会、董事会和监事会的职权范围和议事规则。 C、建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/3。 D、建立督察长制度，督察长由董事会聘任，对董事会负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核。 2. 对基金份额的申购和赎回，基金合同可以约定（ ）。 A 基金管理人办理基金份额申购和赎回的日期时间 B 申购和赎回价格 C 一定期限内不办理赎回，约定期限不得超过三个月 D 对单个基金份额持有人持有基金份额的比例或数量限制。;3. 《证券投资基金运作管理办法》中规定，基金名称显示投资方向的，应当有（ ）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。 A、80% B、60% C、50% D、30% 4. 《证券投资基金信息披露管理办法》中规定，（ ）依法对基金信息披露活动进行自律管理。 A、中国证券业协会 B、中国证监会 C、证券交易所 D、中国证监会及其派出机构 5. 下列人员中，属于《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》中规定的高级管理人员的是（ ）。 A 基金管理公司的董事 B 基金管理公司的监事 C 基金管理公司的督察长 D 基金托管银行的总经理、副总经理 E 基金代销机构的总经理、副总经理;6. 审慎监管原则主要是针对基金管理人清偿能力的监管，旨在促进基金管理人约束其承担风险的能力，避免产生基金管理人单方面追求高收益而过分冒险，最终损害基金投资人利益的恶果。（ ） 7. 基金监管中的有效性原则是指：处理好监管成本和监管效益之间的关系，必须监管的，应当保证监管效益；市场能自身调解的，做到监管成本最小。（ ） 8. 目前，我国针对基金市场构建了五位一体的监管架构。（ ） 9. 封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的百分之八十。（ ） 10. 临时信息披露可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响时，有关信息披露义务人应当在三日内编制临时报告书。（ ） 11.临时信息披露时，信息披露义务人在公开披露日分别报中国证监会及其办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。（ ）;第三节 练习题 1. 从法律效力上讲，《证券投资基金销售管理办法》属于（ ） A 法律 B 行政法规 C 部门规章 D 行业规范 2. 我国第一部规范基金销售活动的法规是（ ） A 《证券投资基金销售管理办法》 B 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 C 《证券投资基金法》 D 《证券投资基金销售适用性指导意见》 3.根据《证券投资基金销售管理办法》中的相关规定，基金销售由（ ）负责办理。 A 基金管理人 B 基金代销机构 C 基金注册登记机构 D 监管机构;4. 代销机构对投资者适用不用费率，须满足以下要求：（ ）。 A 须经公告 B 须经招募说明书载明并公告 C 须经招募说明书载明 D 须经基金合同约定