银华鑫盛定增灵活配置混合型投资基金.PDFVIP

银华鑫盛定增灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书 基金管理人：银华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：上海证券交易所 上市日期：2016 年11 月10 日 公告日期：2016 年11 月7 日 上市交易公告书 目 录 一、重要声明与提示 1 二、基金概览 2 三、基金份额的募集与上市交易 3 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 7 五、基金主要当事人简介 8 六、基金合同摘要 14 七、基金财务状况 41 八、基金投资组合 43 九、重大事件揭示 45 十、基金管理人承诺 46 十一、基金托管人承诺 47 十二、基金上市推荐人意见 48 十三、备查文件目录 49 一、重要声明与提示 《银华鑫盛定增灵活配置混合型证券投资基金上市交易公告书》（以下简称 “本公告书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金 法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1 号上市交易公告书的内 容与格式》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，银华鑫 盛定增灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人的董事 会及董事保证本公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金基金托管人保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确 性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、上海证券交易所对银华鑫盛定增灵活配置混合型证券投资基金 上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 凡本公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在 2016 年 8 月 19 日《上海证券报》的《银华鑫盛定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 及其更新(以下简称招募说明书)。本基金招募说明书同时发布在本公司网站 （）。 1 二、基金概览 1、基金名称：银华鑫盛定增灵活配置混合型证券投资基金 2、基金类型：混合型 3、基金运作方式 契约型，本基金在基金合同生效后二年内（含第二年）不开放申购、赎回业 务，但可上市交易。基金合同生效后第二个年度对日起，本基金按照基金合同约 定自动转型为上市开放式基金（LOF），并更名为银华鑫盛灵活配置混合型证券投 资基金（LOF），接受场内、场外申购与赎回等业务，并继续上市交易。 其中，年度对日指某一日期在后续年度中的对应日期；如该对应日期为非工 作日或该日历年度中不存在对应日期的，则顺延至下一工作日。 4、本基金的存续期限为不定期。 5、基金份额总额：截至2016年11月3日，本基金的基金份额总额为 1,105,706,716.68份 6、基金份额净值：截至2016年11月3日，本基金的基金份额净值为1.000元 7、本次上市交易的基金份额简称及其基金代码：基金简称：银华鑫盛；基 金代码：501022； 8、本次上市交易的基金份额总额：362,839,656.00份 9、上市交易的证券交易所：上海证券交易所 10、上市交易日期：2016年11月10日 11、基金管理人：银华基金管理股份有限公司 12、基金托管人：中国工商银行股份有限公司 13、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司 2 三、基金份额的募集与上市交易 （一）上市前基金募集情况 1、本基金募集申请的注册机构和注册文号：中国证券监督管理委员会证监 许可[2016]1442 号