富国中证军工指数分级投资基金招募说明书.PDF

招募说明书（更新） 富国中证军工指数分级证券投资基金招募说明书 （更新） （二0一七年第一号） 基金管理人： 富国基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 招募说明书（更新） 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会 2014 年 2 月 28 日【2014】236 文注册。本 基金的基金合同于 2014 年 4 月 4 日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得 基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场 整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导 致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有 风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投 资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从本基金 所分离的两类基金份额来看，富国军工 A 份额具有低预期风险、预期收益相对稳 定的特征；富国军工 B 份额具有高预期风险、预期收益相对较高的特征。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止至 2017 年 4 月 4 日，基金投资组合报告和基金 业绩表现截止至 2017 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 招募说明书（更新） 目录 第一部分 绪言 1 第二部分 释义2 第三部分 基金管理人8 第四部分 基金托管人20 第五部分 相关服务机构24 第六部分 基金份额的分类与净值计算规则48 第七部分 基金的募集51 第八部分 基金合同的生效53 第九部分 基金的上市交易54 第十部分 基金份额申购与赎回55 第十一部分 基金份额的注册登记、转托管及其他业务66 第十二部分 基金份额的配对转换69 第十三部分 基金的投资71 第十四部分 基金的业绩85 第十五部分 基金的财产87 第十六部分 基金资产的估值88 第十七部分 基金的收益与分配93 第十八部分 基金费用与税收93 第十九部分 基金份额折算96 第二十部分 基金的会计与审计 102 3 招募说明书（更新） 第二十一部分 基金的信息披露 103 第二十二部分 风险揭示 108 第二十三部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 114 第二十四部分 基金合同的内容摘要 116 第二十五部分 基金托管协议的内容摘要 133 第二十六部分 基金份额持有人服务 145 第二十七部分 其他应披露事项 147 第二十八部分 招募说明书存放及其查阅方式 148 第二十九部分 备查文件 148