银河主题策略混合型投资基金.PDF

银河主题策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 银河主题策略混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 二零一七年五月 银河主题策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 【重要提示】 本基金根据中国证券监督管理委员会2012 年5 月22 日《关于核准银河主 题策略股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可 【2012】687 号)的核准， 进行募集，并于2015 年7 月17 日公告更名为银河主题策略混合型证券投资基 金。 基金管理人保证《银河主题策略混合型证券投资基金招募说明书》(以下简 称 “招募说明书”或 “本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基 金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的 各类风险,包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回 基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风 险,本基金的特定风险,等等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 本招募说明书所载内容截止日为2017 年3 月21 日,有关财务数据和净值表 现截止日为2016 年12 月31 日(财务数据未经审计)。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明 书为准。 5-1 银河主题策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 目 录 一、绪 言3 二、释 义4 三、基金管理人8 四、基金托管人 17 五、相关服务机构21 六、基金的募集45 七、基金合同生效46 八、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管46 九、与基金管理人管理的其他基金转换56 十、基金的投资57 十一、基金财产70 十二、基金资产估值71 十三、基金收益与分配75 十四、基金的费用77 十五、基金税收78 十六、基金的会计与审计79 十七、基金的信息披露79 十八、风险揭示85 十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算87 二十、基金合同的内容摘要89 二十一、基金托管协议内容摘要 103 二十二、对基金份额持有人的服务 121 二十三、其他应披露事项 123 二十四、招募说明书存放及查阅方式 124 二十五、备查文件 125 5-2 银河主题策略混合型证券投资基金招募说明书（更新） 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金 信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、其他有关规定及《银 河主题