长安鑫垚主题轮动混合型投资基金.PDF

长安鑫垚主题轮动混合型证券投资基金 招募说明书 基金管理人：长安基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 长安鑫垚主题轮动混合型证券投资基金招募说明书 重要提示 1、长安鑫垚主题轮动混合型证券投资基金 （以下简称“本基金”）经中国证监会2017 年6月26 日证监许可 〔2017 〕1048号文（《关于准予长安鑫垚主题轮动混合型证券投资基金注 册的批复》）准予注册、募集。 2 、基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监 会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景 等作出实质性判断或者保证。 3、证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所 带来的个别风险。本基金投资于证券/期货市场，基金份额净值会因为证券/期货市场波动等 因素产生波动。投资有风险，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性并认真 阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件，根据自身的投资目的、风险承受能力、投资 期限、投资经验、资产状况等，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投 资风险。 4 、基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管 理风险、估值风险、流动性风险以及技术风险和本基金的特定风险和其他风险等。 本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由公司采用非公开 方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，存在较大流动性风险。当 发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有中小企业私募债， 由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 5、本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但 低于股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的投资品种。 6、投资者应通过本基金管理人或指定的销售机构购买基金。本基金在募集期内按1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金份额以后，有可能 面临基金份额净值跌破1.00元、从而遭受损失的风险。 7、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理 人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基 金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资 风险，由投资者自行承担。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 8、单一投资者持有本基金基金份额的比例不得达到或超过基金份额总数的50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等因素导致其持有基金份额的比例被动达到或超过50% 的 I 长安鑫垚主题轮动混合型证券投资基金招募说明书 情形除外。 II 长安鑫垚主题轮动混合型证券投资基金招募说明书 目 录 第一部分 绪言 1 第二部分 释义2 第三部分 基金管理人6 第四部分 基金托管人 13 第五部分 相关服务机构 18 第六部分 基金的募集20 第七部分 基金合同的生效24 第八部分 基金份额的申购与赎回25 第九部分 基金的投资35 第十部分 基金的财产42 第十一部分 基金资产的估值43 第十二部分 基金的收益与分配48 第十三部分 基金的费用与税收50 第十四部分 基金的会计与审计52 第十五部分 基金的信息披露53 第十六部分 风险揭示59