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大通星海一号集合资产管理计划 （非限定性） 计划说明书 管理人：大通证券股份有限公司 托管人：中国光大银行股份有限公司 大通星海一号集合资产管理计划 计划说明书 目 录 一、重要提示2 二、定义与释义3 三、集合计划介绍5 四、集合计划当事人介绍9 五、设立推广期间委托人参与集合计划 11 六、管理人以自有资金参与本计划时的特别约定14 七、集合计划的成立14 八、投资理念和投资策略15 九、投资决策与风险控制21 十、投资限制与禁止行为27 十一、集合计划的账户与资产28 十二、集合计划的资产估值30 十三、费用支出与业绩报酬34 十四、收益分配37 十五、集合计划存续期间，委托人的参与和退出38 十六、集合计划资产的会计和审计45 十七、集合计划的展期45 十八、集合计划的终止和清算46 十九、集合计划的信息披露47 二十、风险揭示及其相应风险防范措施49 二十一、其他应说明的事项52 二十二、特别说明52 1 大通星海一号集合资产管理计划 计划说明书 一、重要提示 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）、《证券 公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称《实施细则》）及其他有关规定制作，管 理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容和误导性陈述。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说 明书和集合资产管理合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划 一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构 成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 中国证监会对本集合计划出具了批准文件（《关于核准大通证券股份有限公司设立大通星 海一号集合资产管理计划的批复》证监许可［2008］1409 号），但中国证监会对本集合计划 作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证， 也不表明参与本集合计划没有风险。 2 大通星海一号集合资产管理计划 计划说明书 二、定义与释义 本集合计划说明书除非文义另有所指，下列词语或者简称具有如下含义： 集合资产管理计划、集合计 指大通星海一号集合资产管理计划 划、计划 集合计划说明书、说明书、 指大通星海一号集合资产管理计划说明书 集合资产管理合同、本合同 指大通星海一号集合资产管理合同 托管协议 指大通星海一号集合资产管理计划托管协议 《试行办法》 指2003 年 12 月 19 日中国证监会发布并于2004 年2 月 1 日施行的《证券公司客户资产管理业务试行办法》 《实施细则》 指2008 年6 月2 日中国证监会发布并于2008 年7 月1 日施 行的《证券公司集合资产管理业务实施细则》 中国证监会、证监会 指中国证券监督管理委员会 中登公司 指中国证券登记结算有限责任公司 集合计划管理人、管理人 指大通证券股份有限公司 集合计划托管人、托管人、或 指中国光