差异化古诺竞争下企业最优技术转移分析.docVIP

　　差异化古诺竞争下企业最优技术转移分析 --1绪论 1.1研究背景 对于企业来说，技术是企业生存和发展的根基，并逐渐成为企业成功与否的第一决定性要素。企业主要通过两种途径获取技术：技术转移和技术创新。资本积累、技术创新和技术转移都是社会经济发展过程中不可缺失的重要组成部分。其中技术创新和技术转移存在着相互促进的辩证关系。技术创新是新技术产生的主要，技术转移又是新技术传播的重要途径，但又不是一个简单的、机械的传播过程。技术转移更多的是包含了对新技术的吸收和在此基础上的再创新和再利用，技术转移往往孕育着下一次的技术创新。著名的经济学家Schumpeter在其《经济发展理论》中对技术创新的定义为：技术创新是一种实现技术资源、技术组织等方面的变革与更替，具有“创造性破坏”的作用，其间必然包含了技术自身状态的变化，存在技术形态上的转移[1]。技术转移过程必然牵涉到技术在不同生产环境、不同应用场合、不同经济个体、甚至不同产品上的全新应用，因此其本身也是一种继续创新的过程。H.Brook（1967）提出了横向技术转移和纵向技术转移的概念。横向技术转移指的是技术应用于具体功能目的的过程，而纵向技术转移指的是向技术最初开发出来的领域之外的其他领域进行延生和发展的过程。R.S.Rosenbloom(1976)也同样认为：技术转移是指技术与其起源完全不同的其他领域的开发、获得和利用的过程。D.L.Spencer(1973)认为技术转移主要是指技术信息的开发和利用过程，而将扩散定义为技术或者社会信息在国家和个体之间的移动。F.R.Bradbury（1973）把技术转移定义为技术形态的变化和转移过程，或者说是技术创新成果的转移，从功能原理的说明转化为某种特定的实物产品，或者生产某种产品的工艺方法，甚至转化为生产某种产品所必须的生产资料和服务。上述学者都认为技术转移是一种动态的过程，强调了技术的利用和再开发。如今专利和技术的高度紧密结合已经成为知识经济时代的必然产物。技术专利化、专利标准化和标准垄断化早就是知识经济时代企业之间技术竞争的必然趋势，企业之间技术转移的实质上就是专利权在不同主体之间的转移，属于产权的转移过程。 ......... 1.2文献综述 学术界最开始研究技术转移的文献都是假设一个不进行产品生产的非市场在位者（外部创新者）对市场上参与竞争的在位企业进行技术转移。由于外部创新者本身不参与市场竞争，其自身利益并不受技术接受企业在获取新技术后导致市场竞争加剧的影响，只取决于选取哪种技术转移方式。那么对于外部创新者，选择什么样的技术转移方式对自身利益最大呢？结果表明：外部创新者所选择的使自身利益最大化的技术转移方式取决于技术的类型、技术创新的程度、生产企业之间的竞争方式、市场上企业的地位和相互关系以及双方信息的对称程度等因素。Muto（1993）认为外部创新者授权一个降低生产成本的技术，当技术创新程度非剧烈时，特许权收费制技术转移方式是最优的[10]这和KamineTauman（1984）和KamineTauman（1986）的结论相反。但当技术创新程度剧烈时，固定收费制技术转移方式是最优的。PaddarSinha（2004）将豪特林模型引入到了技术转移分析中，分析了两个位于线性城市两端采用价格竞争的企业之间技术转移问题。其结论是不管创新程度如何，外部创新者总是偏好采取特许权收费制技术转移方式向两家企业同时转让技术[11]。这个结论和Muto（1993）的结论不同，他们之间的关键差异在于假设消费者对产品的需求是否具有弹性。PaddarSinha（2010）研究了外部创新者将一项降低生产成本的技术对两个成本存在差异的企业进行技术转移的问题。只要两个企业之间成本的差异不是非常大，那么不论技术创新程度如何，双重收费制技术转移方式都是最优的[12]。K.Cheng、Andyp;P.S.Chou（2013）在PaddarSinha（2010）的古诺双寡头模型基础上引入了生产成本不对称条件下的古诺多寡头模型，研究了企业之间不同的生产效率对外部创新者在最优技术转移方式上选择的影响[13]。Gallinipeter的创新理论认为不论是技术创新还是技术转移，其中真正决定商业性成功与失败的主宰者是企业家。现代企业家与传统企业家的本质区别就在于他们对市场的了解要更富于动态特征，对于人才和技术的渴求更带有战略眼光。实际上，早在19世纪末，20世纪初期的那段时间里，这些企业家就成功地利用他人技术和知识，以前瞻的眼光提高自身企业的竞争实力，在促进知识和技术的转移方面就已经做出过巨大的贡献。企业家作为创新的主体在技术创新和技术转移上起到了不可替代的核心作用[42]。在Schumpeter的理论里只有企业家才是企业创新的核心人物，企业家也是企业技术转移行为的主要决策者。经济