关于修订《中国结算深圳分公司上市公司股权.PDF

关于修订《中国结算深圳分公司上市公司股权 分置改革登记结算业务操作指南》的通知 各上市公司： 随着股权分置改革的全面推进，根据《上市公司股权分置改革管 理办法》（证监发〔2005 〕86 号）和《上市公司股权分置改革业务操 作指引》等相关规则，原《中国结算深圳分公司上市公司股权分置 改革登记结算业务操作指南》（中国结算深业字〔2005 〕26 号，以下 简称《指南》）需做相应调整。同时，本公司业务处理流程也在试点 工作基础上进一步完善改进。为此，本公司修订了《指南》内容， 修订要点如下： 一、增加上市公司核查非流通股股东身份的内容 根据两批试点公司的实务经验，在办理股权分置改革变更登记 中，非流通股股东的身份核查是难点。为确保上市公司股权分置改 革顺利实施、保护股东权益、防范登记风险，本公司在《指南》中 增加了上市公司核查非流通股股东身份的相关内容，包括： （一）认真核查非流通股股东身份 对于支付对价的非流通股股东，上市公司须取得其身份证明文件 复印件及授权委托书，方可办理变更登记业务。上市公司应提前索 取非流通股股东的身份证明文件复印件，并与股东名册上的信息相 核对。 1 （二）保荐意见书中增加非流通股股东身份核对的内容 保荐机构应参与非流通股股东的身份核对工作，并在保荐意见书 中注明：“本保荐机构已对支付对价的非流通股股东身份进行确认， 证实其确系上市公司非流通股股东，并已授权上市公司至中国证券 登记结算有限责任公司深圳分公司办理股权分置改革股份变更登记 相关事宜。” （三）提前提交非流通股股东的身份证明文件复印件 原《指南》要求上市公司在申请变更登记时才提交这一文件，现 修订为在现场相关股东会议之前就提交。 二、修订关联人查询的内容 关联人查询内容的修订之处有： （一）修改截止时间 根据《管理办法》的规定，截止时间改为董事会公告的前两个交 易日。 （二）增加填表说明 根据上市公司反映的意见，在表格下方增加了填表说明，方便上 市公司填报相关内容。 （三）简化申请材料 简化了上市公司应提交的申请材料，改为只需提交查询申请即 可。 三、增加冻结控股股东增持的社会公众股份的内容 根据证监会《关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会 2 公众股份有关问题的通知》（证监发[2005]52 号）的规定，上市公司 控股股东如有增持社会公众股份的计划，应承诺在计划完成后的六 个月内不出售所增持股份。因此，如方案中涉及控股股东在股权分 置改革实施之后增持社会公众股份，上市公司需向本公司提交有关 材料，申请将其增持的股份进行冻结。 四、修订质权人或司法机关出具同意函的内容 对处于质押冻结或司法冻结状态的非流通股，在其转化为限售流 通股时，原《指南》要求提供质权人或司法机关出具的关于同意股 份性质变更的函，现修订为上市公司在股权分置改革实施之后对冻 结股份的股份性质变更进行公告，不再要求提供同意函。 五、增加注意事项的内容 针对前两批试点公司在股权分置改革登记结算方面出现的问题， 如批文缺失、股份存在瑕疵等，在《指南》中均进行了详细说明， 并以仿宋字体进行标识，提醒上市公司注意。 六、其他修改内容 根据《管理办法》、《操作指引》以及前期经验，本公司还对其他 诸多细节之处进行了修订或改进，例如将提交变更登记材料的时间 提前到刊登实施公告之前、修改了相关表格的格式等等。 详细的修订情况请参阅附件《中国结算深圳分公司上市公司股权 分置改革登记结算业务操作指南》，也可登录本公司网站 ，在“市场制度——业务规则——登记存管” 栏目中下载。 3 附件：中国结算深圳分公司上市公司股权分置改革登记结算业务操 作指南 二○○五年九月三十日 4 附件 中国结算深圳分