02认证审核准备—应填写的记录QESEC—.docVIP

ISO9001+14001+18001+EC50430认证审核工作准备 应填写的记录 序号 标准条款 记录/资料 负责部门 备 注 文件控制 （Q4.2.3 ES4.4.4/5） 公司文件 ——管理手册 ——程序文件 ——部门及岗位职责 ——作业文件 ——检验标准 ——管理制度 ——工艺流程 ——表格 ——法律法规 ——产品标准等 上述文件清单（包括法规、产品标准等外来文件） 文件收发记录（含图纸收发） 文件更改审批记录 文件归档 综合（业务）部 图纸收发 工程（物资）部 记录控制 （Q4.2.4，ES4.5.4/3） 记录清单 记录/表格样本汇总装订 综合（业务）部 记录归档管理（登记、清单、保管、处置） 工程竣工资料移交登记 工程（物资）部 环境因素 （E4.3.1） 公司重要环境因素清单 公司及部门环境因素辨识与评价登记 上述两文件下发各部门 综合部 工程部 危险源 （S4.3.1） 危险源识别，风险评价和风险控制和策划 ——本部门危险源辨识与评价登记 ——本部门重大危险源清单 安监部 工程部 法律法规 （ES4.3.2） ——法律法规适用性评价记录 ——法律法规清单 ——发放法律法规文本（纸张或电子版） ——法律法规及其它要求获取途径表 综合部 目标指标 （Q5.4.1） 公司目标完成情况统计 部门目标指标完成情况统计 安监部 管理方案 （ES4.3.3/4） 环境管理方案 职业健康安全管理方案 管理方案实施情况记录 安监部 职责、权限 （Q5.3,ES4.4.1） 部门、岗位职责(含质量、环境、健康安全方面〉清楚明确 员工代表推举文件（安全体系适用） 综合部 安监部 信息沟通（协商与交流） （Q5.5.3，ES4.4.3） 会议记录(内审、管理评审、环境与安全会议) 相关方对环境与职业健康安全的投诉、意见及跟踪记录 上级部门所发的有关文件 环境与职业健康安全状况的总结汇报材料 发布的有关环境与职业健康安全信息 可采用文件或其它形式传递 综合（业务）部 安监部 管理评审 管理评审计划 管理评审报告 管理评审提出的纠正措施 管理评审计划要求的其它资料(各部门提交的管理资料) 管理评审会议记录（与信息沟通有关管理评审内容一致） 综合（业务）部 人力资源控制 （Q6.2） 人员名册 持证上岗人员名单（含内审员证书）及收集证书复印件 员工培训计划（年度） （根据上述培训计划填写）培训记录/签到表(包括三级安全教育) 培训效果评价（评价调查表或培训总结） 新进人员适应岗位能力的评价 对关键岗位人员的考试 各种考试试卷及成绩资料的归档 人力资源规划方案 员工绩效考核记录 综合（业务）部 基础设施 （Q6.3） 办公及施工设备设施(含软件)台帐（登记表） 设备检修计划 填写设备检修记录 填写重要设备保养记录 挂或贴设备标识牌（编号、名称、规格、状态、责任人等） 设备资料归档（说明书、图纸、安全性能检测报告等） 施工机具配备计划 施工机具供应方/租赁方的评价 供方相应证明资料 采购/租赁合同； 验收记录 安装和拆卸方案审批 工程（物质）部 工作环境 环境整洁卫生，物品摆放整齐 产品实现的策划 （Q7.1） 项目计划或方案 工艺流程图 作业指导书 检验标准 工程（物资）部 销售控制-投标及合同管理 （Q7.2） 招标文件及投标文件 合同文本 工程合同登记表 合同及合同更改评审记录 合同签约及实施过程中的会议记录、函件 合同交底表 合同履行情况及分析表 投标及合同等资料归档 填写顾客意见（投诉）处理登记表 建立顾客档案 综合（业务部） 采购控制 （Q7.4） 收集供方资料（公司宣传简介、营业执照、资质证书、合格证、检测报告等）建立供应商档案 发放并收集供方调查表 填写供方评价表（包括再次评价）（应含安全与环境方面的内容）； 合格供方名单； 供方业绩记录； 采购计划或采购订单 材料进货验收单（同检验一致） 材料进出仓记录（同仓库一致） 工程（物资）部 采购控制 -外包 （Q7.4） 外包方资质资料 对外包方评审记录 分包合同 与工程分包方签的环境、安全协议 对分包方进行的质量、安全与环境检查 对履约情况的评价 工程（物资）部 生产和服务控制-仓库管理 （Q7.5） 仓库贮存条件符合要求：安全、通风、温湿度等 划分区域、产品分类存放 材料进出仓记录、仓库账本 材料进货验收单（同检验一致）、合格证 产品标识牌(名称\规格\产品\状态) 退库产品的标识、记录 工程（物资）部 施工作业安排表 测量设备控制 （Q7.6） 检测设备供应方评价记录及资料收集 测量设备台帐（登记表） 测量设备周期检定