长春迪瑞医疗科技股份有限公司重大交易管理制度.PDF

长春迪瑞医疗科技股份有限公司 重大交易管理制度 第一章总则 第一条 为规范长春迪瑞医疗科技股份有限公司 （以下简称“公司”）的重 大交易决策程序，确保决策的科学、规范、透明，提高公司资金运作效率，保障 公司和股东的利益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法 规、规范性文件及《长春迪瑞医疗科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章 程”）的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称 “交易”包括下列事项： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含委托贷款、对子公司提供财务资助等）； （四）提供担保（含对子公司担保）； （五）租入或者租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权或者债务重组； （九）研究与开发项目的转移； （十）签订许可协议； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （十二）深圳证券交易所（以下简称“深交所”）认定的其他交易。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品 等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在 内。 第1 页/共5 页 第三条 公司全资、控股子公司发生的交易事项适用本办法。上述子公司 应在其董事会或股东大会作出决议后及时通知公司履行有关信息披露义务。 公司参股公司发生的交易事项，原则上按照公司在该参股公司的持股比例适 用本办法的规定。 公司参股公司发生的交易事项虽未达到本办法规定标准但可能对公司股票 及其衍生品种交易价格产生重大影响的，公司应当参照本办法的规定履行信息披 露义务。 第二章 决策程序及披露义务 第四条 公司发生的交易（公司受赠现金资产除外）达到下列标准之一的， 应当提交股东大会审议并及时披露： （一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计 算依据）占公司最近1 期经审计总资产的50%以上； （二）交易标的（如股权）在最近1 个会计年度相关的营业收入占公司最近 1 个会计年度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过3,000 万元人民币； （三）交易标的（如股权）在最近1 个会计年度相关的净利润占公司最近1 个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过300 万元人民币； （四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近1 期经审计净资产 的50%以上，且绝对金额超过3,000 万元人民币； （五）交易产生的利润占公司最近1 个会计年度经审计净利润的50%以上， 且绝对金额超过300 万元人民币。 第五条 公司发生的交易尚未达到本制度第四条规定应提交股东大会审议 标准但达到下列标准之一的，应当提交董事会审议并及时披露： （一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计 算依据）占公司最近1 期经审计总资产的10%以上； （二）交易标的（如股权）在最近1 个会计年度相关的营业收入占公司最近 1 个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过500 万元人民币； （三）交易标的（如股权）在最近1 个会计年度相关的净利润占公司最近1 第2 页/共5 页 个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100 万元人民币； （四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近1 期经审计净资产 的10%以上，且绝对金额超过500 万元人民币； （五）交易产生的利润占公司最近1 个会计年度经审计净利润的10%以上， 且绝对金额超过100 万元人民币。 第六条 公司进行证券投资、委托理财或衍生产品投资事项应由公司董事 会或股东大会审议批准，不得将委托理财审批权授予公司董事个人或经营管理层 行使。