中国小农经济的评判尺度——评黄宗智的过密化理论.doc

　　中国小农经济的评判尺度——评黄宗智的“过密化”理论 关键词：小农经济；评判尺度；“过密化” THEJUDGINGSTANDARDOFCHINESESMALL-SCALEPEASANTECONOMY ——MENTINGONPHLIPHUANG’S“INVOLUTIONARYTHEORY” Abstract:PhlipHuang’s“InvolutionaryTheory”ishistheoreticalBPentonChinesesmall-scalepeasanteconomy.Observedfromtheoriginofmarginalreturns,“InvolutionaryTheory”isn’ttight.IthaslimitationstousetheconceptofmarginalreturnsentonChinesesmall-scalepeasanteconomyy.Inthepast,mostoftherespondencesto“InvolutionaryTheory”fromentson“Involutionarytheory”inordertopromotedeepertheoreticalideasandmorescientifictheoreticalcreations. Keyall-scalepeasanteconomyJudgingstandard“InvolutionaryTheroy” 美国著名学者黄宗智先生于1985年和1990年分别刊出了他的两部经典性著作：《华北的小农经济与社会变迁》及《长江三角洲小农家庭与乡村 发展 》。在这两部著作中，黄宗智以华北和长江三角洲为基地，集中探讨了以下问题：如何看待中国的小农？如何认识中国小农经济的变迁？如何评估“帝国主义”对中国小农经济的作用？研究中国 农村 的着眼点何在——是以集市为核心的村落共同体，还是 自然 村？其中，以“边际报酬递减”为基本特征的农业“过密化”（或称“内卷化”）理论构成了他整个体系的核心。以往，东西方学者对“过密化”理论已有不少讨论，但大都停留在表层，很少有人对其理论基点“边际报酬递减”提出置疑。其实，黄宗智本人对中国小农经济研究的贡献，不仅在于“过密化”理论的建构，而且在于他对前人的理论做出了实事求是的分析、评价和 总结 。考察前人的理论是开拓新理论的起点。有鉴于此，本文拟从“边际报酬”概念的源头——西方经济学中的生产函数出发，对“过密化”理论予以考察，希望以此促发更深的理论思考和更加科学的理论创新。 一、“过密化”（或称“内卷化”）理论的内容 “内卷化”一词首先由克利福德·吉尔茨提出。他在研究爪洼水稻农业的过程中，发现在殖民和后殖民时代的爪洼，农业生产长期以来只是不断地重复简单再生产，一直未实现质的突破，亦即未曾导致人均产值的提高，从而阻止了经济的发展。吉尔茨称这种现象为农业“内卷化”。农业“内卷化”的实质是农业的极端集约化经营导致边际报酬递减，其理论精髓是把西方经济学中的边际报酬概念引入对殖民地农业的研究中，以之作为评判尺度。 黄宗智首先将“内卷化”的概念用于对华北小农经济的研究中，认为“人口压力常使冀——鲁西北平原贫农农场劳力的边际报酬，降至雇佣劳动工资和家庭生计需要之下”。在后来对长江三角洲的研究中，黄宗智发展了吉尔茨的“内卷化”理论，以边际报酬为尺度提出一套完整的评价体系。他把农村经济变迁分为三种情况，“首先是单纯的密集化，产出或产值以与劳动投入相同的速率扩展；另一种是“过密化”（以前译作“内卷”），总产出以单位工作日边际报酬递减为代价的条件下扩展；第三，发展，即产出扩展快于劳动投入，带来单位工作日边际报酬的增加。”并且他把这三种情况与劳动生产率联系起来，认为“劳动生产率在密集化状态下保持不变，在过密状态下递减，在发展状况下扩展”。从上述评价体系出发，黄氏认为，长期以来，长江三角洲的小农经济不仅农业，而且家庭手 工业 都呈现出“过密型化”特点，是一种“没有发展的增长”。小农经济的“过密化”状态在近代农村经济的商品化浪潮中并未有所改观，表现出“过密型商品化”的特点。 二、“过密化”理论的不严密性 在经济学理论中，“边际”一词指一单位自变量的变化量所引起的因变量的变化量。抽象的边际量的定义公式为： 边际量＝因变量的变化量/自变量的变化量 在生产函数Q=f（L，K）中，Q表示总产量（或总产值），L，K分别表示劳动和资本两种可变要素。在黄宗智的评价体系中主要考虑劳动的投入量对产出的影响，因此在这里假定资本的投入量是固定的，则生产函数即可写成Q=f（L，`K）。 劳动的总产量指与可变要素劳动的投入量相对应的最大产量，定义公式为TP=f（L，`K）； 劳动生产率是总产量与可变要素劳动的投入