北京市君泽君律师事务所关于天河智造（北京）科技股份有限.PDF

  北京市君泽君律师事务所 关于天河智造（北京）科技股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 补充法律意见书（一） 北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 6 层 邮编：100033 6th Floor，South Tower，Financial Street Center, 9 Financial Street，Xicheng ，Beijing 100033 ，P.R.China 电话(Tel): （86-10 ）6652 3388 传真（Fax ）: （86-10 ）6652 3399 网址（Website ）:           北京市君泽君律师事务所 关于天河智造（北京）科技股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 补充法律意见书（一） 君泽君[2016]证券字 2015-097-2-1 致：天河智造（北京）科技股份有限公司 北京市君泽君律师事务所（以下简称“本所” ）受天河智造（北京）科技股份 有限公司（以下简称“天河智造”或“公司” ）委托，担任公司申请股票在全国中小 企业股份转让系统挂牌并公开转让事宜（以下简称“本次挂牌” ）的专项法律顾问， 已出具《北京市君泽君律师事务所关于天河智造（北京）科技股份有限公司申请 股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的法律意见书》（以下简称 “ 《法律意见书》” ）。 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司于 2016 年 3 月4 日下发的《关 于天河智造（北京）科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》（以下 简称“反馈意见” ）的要求，本所现就反馈意见中提出的有关问题出具本补充法律 意见书。本补充法律意见书是对《法律意见书》的补充，并构成《法律意见书》 不可分割的一部分。除本补充法律意见书另有说明外，本所及本所律师在《法律 意见书》中发表法律意见的前提、假设和有关用语释义同样适用于本补充法律意 见书。 本所同意将本补充法律意见书作为公司本次挂牌向股份转让系统公司的报 备文件，随其他申报材料一起上报，并依法对本补充法律意见书中发表的法律意 见承担责任。本补充法律意见书仅供本次挂牌之目的使用，不得用作其他用途。 基于上述，本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神， 现出具补充法律意见如下： 一、关于财务投资者。请主办券商和律师补充核查：（1 ）公司控股股东、 实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否在私募股权投资基金中持有权益， 1           上述股东出资公司是否符合章程或协议合同规定，出资资金与管理人资产或管 理人管理的其他基金或资产是否有效分离，上述股权清晰；（2 ）公司、原股东 与财务投资者签署的协议中存在业务对赌、股权回购等特殊条款的解除情况， 是否存在损害申请挂牌公司、中小股东或债权人利益情形；（3 ）公司机构股东 中是否存在国有股及国有股出资程序的合规性，公司是否需要取得国有股权设 置批复。 （一）公司控股股东、实际控制人、董事、监