日本自然垄断行业的规制改革-中国社会科学期刊网.pdfVIP

76 日本自然垄断行业的规制改革 ———电力产业的案例分析 辽宁大学日本研究所 　崔 　岩 内容提要 : 自然垄断行业具有的规模经济等经济技术特性 ,使 其受到了严格的政府规制 , 因而也成为推进规制改革的重点部门。 本文以日本典型的自然垄断行业 ———电力产业为例 ,主要分析该类 产业在规制改革过程中面临的产业组织调整 、改革的政策设计和具 体实施等具有共性的问题 。 关 键 词 : 自然垄断 　政府规制 　电力产业 　市场 自由化 ( 在 日本战后的经济发展过程中 , 日本政府对各类经济 产 ) 业 活动实施了广泛而深入的干预 。其具体表现为在众多产业 部门建立了严格的规制体制 ,政府规制对于资源配置和经济发 展有着重要的影响 。因此 ,战后日本经济体制又被称为“市场机 ① 制与直接规制的混合体制” 。20 世纪 90 年代初泡沫经济崩溃 之后 , 日本政府越来越意识到结构调整的重要性 。从 90 年代中 期开始 , 日本政府全面实施了以放松规制为主要内容的规制改 革政策 ,这一政策已经成为日本调整传统的体制结构 、建立更为 自由的市场经济体制的重要组成 。日本政府的公共规制几乎覆 盖了全部产业 。但是 , 由于 自然垄断行业具有规模经济等行业 特性 ,该行业的规制改革明显比竞争性产业复杂 ,也更具经济分 析价值 。本文试图通过对典型的自然垄断部门———电力产业的 规制改革的个案研究 ,分析日本自然垄断行业的产业组织特点、 日本自然垄断行业的规制改革 77 规制改革的理论依据和改革政策与制度设计的经济学意义 。 一 自然垄断通常是指这样一种生产技术特征 :面对一定规模 的市场需求 ,与两家或多家企业相比,某单个企业能够以更低的 成本供应市场 。具有这一特性的产业被称为“自然垄断产业”。 传统的经济学理论认为 , 自然垄断起因于规模经济和范围经济 。 新古典经济学的完全竞争模型是建立在规模收益不变的假定之 上的 ,所以,规模经济同公共产品一样 ,被认为是产生市场失灵 的重要原因。包括电力 、自来水 、煤气在内的公用事业 、交通 、电 信等产业 ,因其技术要素具有规模经济和范围经济的特点 , 同时 都是网络型产业 ,存在着与网络设计和管理相关的规模经济性 , 因此 ,这些产业通常被看作典型的自然垄断行业 。不同于其他 竞争性产业 , 自然垄断行业不能通过市场机制实现最优的资源 配置 。在无政府规制的自由市场条件下 ,过多的企业进入可能 出现输送网络和其他设施的重复投资现象 ,并且由于无法达到 一定的产出规模而不能实现规模经济效益 ,导致资源的浪费现 象 。相反 ,该类产业的规模经济性的实现 ,是以大规模的沉淀资 本为基础的。这种沉淀资本构成了产业的进入壁垒 ,从而阻碍 了市场竞争并导致垄断租金和高成本的形成 。因此 , 自然垄断 产业的上述特征 ,要求以政府规制替代市场机制 ,实现合理的资 源配置 。政府对 自然垄断产业的规制主要包括以下方面 :一是 实行进入规制 ,即限制市场进入 。进入规制可以避免网络设施 的重复投资 ,也可以保证实现规模经济效益的产出规模 。二是 价格规制 。通过政府定价或强制的税收政策 ,消除该产业的垄 断租金 , 以激励企业降低生产成本和提高宏观的资源配置效率 。 三是产品和服务的质量规制 。自然垄断产业大多具有公用事业 78 日本学刊 　2002 年第 5 期 的特点 ,其产品和服务具有必需性和一般使用的特性 ,其供给与 社会稳定存在密切的关系 。因此对其供给质量有较高的要求 。 电力产业作为日本自然垄断行业的一个代表 ,其产业组织 结构和政府规制的内容等都反映了该类产业具有的共同特点 。 第一 ,产业组织是以垂直一体化企业为基础的地区垄断为 结构特征的。 电力产业由发电、输电和配电三个部门构成 。各个国家由