欧洲反垄断法律框架中的替代性程序卡特尔和解与承诺决定.PDF

欧洲反垄断法律框架中的替代性程序 卡特尔和解与承诺决定 欧盟委员会竞争总司卡特尔处处长 Kris Dekeyser 欧洲“一般”反垄断程序 (1) • 什么? - 一个完全对抗性的正式程序之后的禁止决定 - 欧盟法律框架中的法律基础：1/2003条例之第7条 • 第7条 正式程序之后的禁止决定包括三方面 1. 侵权调查 2. 制止令 可伴有救济：扩展制止令以使侵权有效结束 3. 单独的、惩罚性方面 欧洲“一般”反垄断程序 (2) • 不同方面可能在不同的程度上出现 • 所有一般禁止程序的共同特征 1. 正式调查所导致的非常复杂的程序 2. 高度对抗性的背景： 委员会的角色（完全的举证责任） 公司的角色（无任何积极角色—单纯辩护） 3. 通常为非常耗时耗钱的程序 • 例子 欧洲的“替代性”反垄断程序 • “替代性”反垄断程序的目标 - 增强处理竞争问题的效率和效力 - 将合作动力替换为非合作的平衡 • 补充一般程序的“替代性程序”是什么? 1. 卡特尔案中的和解程序 - 精简程序 - 罚款降低10% - 但是产生了第7条决定（调查侵权+罚款） 2. 其它反垄断案中的承诺程序 - 为应对竞争问题而由公司提供的补救/承诺（行为性的或结构性的） - 由特定决定产生的精简程序（基于1/2003条例第9条）：没有调查，就没有罚款。 卡特尔案中的和解程序 卡特尔和解程序 • 为增加欧盟卡特尔执法的整体效率而设立的 可靠的法律框架：和解包（程序性规定的修 订及和解通知的发布）。 • 目标：简化导致通过卡特尔决定的行政程序 ；使该委员会更快更有效地处理卡特尔案。 节约诉讼费用。 • 其伴随着减少对公司的罚款，并使得提早意 识到可能的责任。 目标及利益 对委员会 对公司 • 赢得效率 • 直接财务效益 –起草及书面翻译 –由宽大处理所累积的罚款减 –获得文件 少（10%) –口头听证与口头翻译 –诉讼/辩护中的开支节省 –上诉较少 • 终局利益 • 增强有效性/威慑性 –更短的程序：提供了早期“ 退出“通道（公司管理） –更多决定 –较高的侦查风险 –提早意识到可能的责任 –与宽大处理和罚款互为补充 • 自由选择 适用案件 • 为达成该目标，寻求： –达成和解的可能性 –程序上的效率 • 在寻求和解前的内部操作性筛选，如： –相关当事人数目/当事人和解的自发利益 –成功宽大处理申请者的数目 –所期望的争执度 –可加重罪行情况的影响 –当事人可预见的冲突状态 –已在其它管辖区决定的欧盟/欧洲经济区（EEA）案 –新的法律问题 –… 将欧盟和解付诸实施 过渡阶段/ 初始案例 • 在