陕国投A：2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-26.pdfVIP

陕西省国际信托股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告 按照《信托公司管理办法》、《企业内部控制基本规范》和《上市公司内部控 制指引》等相关法律法规和规范性文件要求，公司不断完善法人治理结构，修订 内部控制制度，保障经营管理健康运营，维护投资者合法权益。同时按照《关于 做好上市公司 2009 年年度报告工作的通知》要求，公司董事会和董事会风险管 理与审计委员会对公司内部控制情况进行了认真自查，现将公司 2009 年度内部 控制体系建设和执行情况阐述与评价如下： 一、公司内部控制综述 报告期内，公司不断健全内部控制体系建设，健全法人治理结构，进一步加 强和规范内部控制，努力提高经营管理水平和风险防范能力以促进公司可持续发 展。 公司内部控制的目标是遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定，提高公 司经营效益及效率，保障公司资产的安全，确保公司信息披露的真实、准确、完 整，促进公司发展战略的实现。 二、公司内部控制体系 （一）内部控制环境 1.公司治理 根据国家有关法律法规和公司章程，公司构建了完备的法人治理结构。设立 了股东大会、董事会、监事会，“三会”分工明确并相