_英国式金融监管的悖论与启示_英国式金融监管的悖论与启示.pdf

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2017-08-20 发布于浙江
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_英国式金融监管的悖论与启示_英国式金融监管的悖论与启示

# # 2010 2 * 时辰宙 (上海金融学院国际金融学院 201209) : 英国金融监管当局 FSA 曾一度以/ 原则导向0和/ 风险为本0的监管理而引以为豪作为全球金融监管的楷模与典范, 英国式金融监管反映了全球金融监管领域的最新趋势, 并受到其他国家的追踪与推崇然而, 风靡一时的/ 风险为本0与/ 原则导向0并没有让英国规避掉本次金融危机, 危机下的英国银行业饱受重创FSA/ 风险为本0 与/ 原则导向0的监管理受到广泛的质疑结合本次危机对英国式金融监管进行反思, 分析/ 原则导向0和/ 风险为本0监管理的悖论所在, 有助于全面理解和把握/ 原则导向0和/ 风险为本0监管理 , 为我国金融监管改革提供有益的借鉴 : 金融监管风险为本原则导向监管理 : F830. 2 : A : 1005- 1309( 2010) 02- 0054- 008 , ; 2007 3( GFCI), , , , , , / 0 ( risk- bas d) 2000, ( F inancial S rvic Authority, FSA ) , / 0; 2006 10, FSA / 0 ( principl s- bas d) , / 0, , , , 2007, , , , , : 2009 - 11- 30 * : / 0 ( , : 2009B JB014) 2009 ) 54 ) 20 10 2 # # , / 0/ 0, , , N orth rn Rock FSA , / 0/ 0, North rn Rock, North rn Rock, ( S GFCI 5) Joanna G ray( 2009)North rn Rock/ 0 / 0, / 0 (徐慧娟, 2007; 廖岷, 2008; 时辰宙, 2008; 刘佚, 2009; 贾守乔, 2009; 时辰宙, 2009) / 0/ 0/ 0 , , , , / 0/ 0, ; , , / 0/ 0, , , / 0/ 0 ()/ 0 200056 ( Financial S rvic and M ark t Act, FSMA ) FSA , FSA , ¹ º FSA/ 0 , : ( 对FSA 而言要达到的是法定目标而非财务目标), , , , , FSA / 0/ 0, , , FSA , FSA, / , 0, / 0 , / 0, ARROW (Advanc d, R isk- R - sponsiv Op rating fram W ork)ARROW , FSA FSA , FSA ABCD , : » , , / 0 ( C C sup rvision) ¹ FSA , : ºFSA. A N w R gulator for th n w M ill nn ium. Jan 2000. » C los Continuous sup rvis ion, ,