东方润泽生态科技股份有限公司股票发行认购公告.PDFVIP

公告编号：2016-077 证券代码：430091 证券简称：东方生态 主办券商：国海证券 东方润泽生态科技股份有限公司 股票发行认购公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实性、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2016 年 12 月21 日，东方润泽生态科技股份有限公司（以下简称 “公 司”）2016 年第七次临时股东大会审议通过了《2016 年东方生态第二次股 票发行方案》、《关于修改公司章程的议案》、《关于授权董事会全权办理 本次股票发行相关事宜的议案》、《关于设立募集资金专项账户并签订募集 资金三方监管协议的议案》、《发行股份及支付现金购买常州依科迪 100% 股权的议案》、《关于签署附生效条件的股票认购合同的议案》、《常州依 科迪环境科学有限公司审计报告》和《常州依科迪环境科技有限公司拟以 股权出资涉及的股东全部权益价值评估项目的评估报告》。现就认购事宜安 排如下： 一、在册股东优先认购安排 （一）在册股东认定 在册股东指截止股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司北京分 公司登记注册的持有公司股东的股东。 （二）股权登记日：2016 年12 月16 日。 （三）在册股东优先认购安排 北京东方润泽生态科技股份有限公司(证券代码:430091) 地址:北京市海淀区花园路13 号院天博中润211 技术支持电话:400-100-5581 网址: 公告编号：2016-077 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》第八条： “挂牌公司股票发行以现金认购的，公司现有股东在同等条件下对发行的 股票有权优先认购。每一股东可优先认购的股份数量上限为股权登记日其 在公司的持股比例与本次发行股份数量上限的乘积，公司章程对优先认购 另有规定的，从其规定。 根据《公司章程》规定： “股东对于公司新发行的股份不享有优先认 购权，如股东拟认购公司新发行的股份，需按照经公司股东大会审议通过 的股份发行方案规定的程序进行认购”。 因此，公司本次股份发行，在册股东不享有优先认购权。 二、新增投资者认购程序 本次拟发行股票总计不超过11,300,000 股（含11,300,000 股），每股人民 币10.00 元。其中以非现金（股权）资产认购的股份为1,300,000 股，以现金 认购人民币普通股部分为 10,000,000 股，预计募集资金总额不超过人民币 100,000,000 元（含100,000,000 元）。 本次确定对象的股票发行认购方为符合《全国中小企业股份转让系统 投资者适当性管理规定》的1名投资者，珠海聚衍慧泽科技合伙企业（有限 合伙）以非现金（股权）资产形式认购。 本次尚未确定的认购对象为符合 《全国中小企业股份转让系统投资者 适当性管理细则（试行）》第六条的规定的可以参与挂牌公司股票发行的 投资者。根据本次发行认购的实际情况，在最终确定符合资格的发行对象 范围内，发行对象的数量及各自的认购金额，以公司签署的《股份认购协 北京东方润泽生态科技股份有限公司(证券代码:430091) 地址:北京市海淀区花园路13 号院天博中润211 技术支持电话:400-100-5581 网址: 公告编号：2016-077 议》为准。 （一）投资者以股权认购的程序 （1）投资者股权认购安排 本次股权认购投资者认购股份数量、金额如下： 序 认购对象 认购数 认购金额 认购方式 号 量（股） （元） 1 珠海聚衍慧泽科技合 以其持有的常州依科迪环境科 1,300,000 13,000,000 伙企业（有限合伙）