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青岛思普润水处理股份有限公司 （住所：青岛经济技术开发区长江中路467-2 号803 室） 股票发行情况报告书 推荐主办券商 住所：山东省济南市经七路86 号 二〇一五年九月 目录 一、本次发行的基本情况3 二、发行前后相关情况对比6 三、新增股份限售安排 10 四、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见 10 五、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见 10 六、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明 12 七、备查文件目录 13 释义 在本股票发行情况报告书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义： 公司、本公司、股份有限公司、 指 青岛思普润水处理股份有限公司 思普润 齐鲁证券有限公司，现已更名为“中泰证券股份有 齐鲁证券 指 限公司” 股东大会 指 青岛思普润水处理股份有限公司股东大会 董事会 指 青岛思普润水处理股份有限公司董事会 监事会 指 青岛思普润水处理股份有限公司监事会 证监会 指 中国证券监督管理委员会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理 投资者适当性管理细则 指 细则（试行）》 业务规则 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 股票发行细则 指 （试行）》 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引 股票发行指引 指 （试行）》 公司章程 指 青岛思普润水处理股份有限公司章程 大华 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 一、本次发行的基本情况 （一）本次发行股票的数量 本次股票发行共计5,000,000.00 股，募集资金金额人民币8,500,000.00 元。 （二）发行价格 本次股票发行价格为人民币1.7 元/股，本次股票发行的价格综合考虑了公司所处 行业、公司成长性、最近一期每股净资产等多种因素，并在与投资者沟通的基础 上最终确定的。 （三）现有股东优先认购的情况 截至股权登记日（2015年8月25日），公司共有在册股东13名，在册股东已 签署了放弃优先认购的承诺书，放弃优先认购权。 （四）其他发行对象及认购股份数量的情况 1. 发行对象及认购数量 本次定向发行新增1 名股东，为公司员工持股平台。具体认购如下： 认购金额 序号 投资者姓名 认购数量（股） 认购方式 （元人民