原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
东方基金管理有限责任公司投资者销售适当性评价标准
东 方 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
投资者销售适当性评价标准
东方基金管理有限责任公司根据《证券期货投资者适当性管理办
法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，
综合考虑投资者收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险
偏好、诚信状况等因素及个人投资者与机构投资者的差异，制作了适
用于个人投资者与机构投资者的销售适当性调查问卷。根据投资者所
填问卷所得分值由低至高将投资者的风险承受能力划分为5级，即C1、
C2、C3、C4、C5，并根据投资者风险承受能力和基金产品或者服务的
风险等级建立适当性匹配原则。
现将投资者的风险承受能力评价标准、风险承受能力与基金风险
等级匹配关系说明如下：
一、个人投资者
1 、风险承受能力评价标准及风险承受能力与基金风险等级匹配关系
问卷测评分值 投资者风险承受能力评级 对应基金风险等级
0-16 C1 R1
17-24 C2 R2(含R1)
25-32 C3 R3(含R2、R1)
33-40 C4 R4(含R3、R2、R1)
41-48 C5 R5 (含R4、R3、R2、R1)
2、销售适当性调查问卷内容及分值说明
序号 问卷内容 分值
您是否同时符合下列条件
1
（1）金融资产（银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理
财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等）不低于500 万元，
或者最近3 年个人年均收入不低于50 万元；
（2）具有2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2
年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于证券公司、
期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财
务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、
私募基金管理人的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的
注册会计师和律师。
A.符合 0
B.不符合 0
2 您的主要收入来源是
A 工资、劳务报酬 3
B 生产经营所得 1
C 利息、股息、转让等金融性资产收入 2
D 出租、出售房地产等非金融性资产收入 4
E 无固定收入 0
3 您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？
A 50 万元以下 0
B 50—100 万元 1
C 10
文档评论（0）